2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范提升训练试卷B卷附答案
单选题（共50题）
1、下列属于金融市场的"市场失灵"问题主要表现的是（ ）
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
【答案】 A
注册基金公司A.基金份额持有人利益优先的原则
B.基金托管银行利益优先的原则
C.基金管理公司、基金托管银行、基金份额持有人利益兼顾原则
D.基金管理公司利益优先的原则
【答案】 A
3、投资合规性风险管理措施要求对交易异常行为进行定义，并通过（ ）评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控。
A.事前
B.事中
C.事后
D.全程
【答案】 C
4、(2017年)下列属于基金注册登记机构的主要职责的是（ ）。
A.建立并管理投资者资金账户
B.发售基金份额
C.负责基金资产的保管
D.建立并保管基金投资者名册
【答案】 D
5、(2016年)根据《证券投资基金法》的规定，证券投资基金的基金管理人应当自募集期限届满之日起（ ）日内聘请法定验资机构验资。
A.5
B.10
C.15
D.20
【答案】 B
6、（ ）中国证券业协会证券投资基金业委员会（以下简称“基金业委员会”）成立，承接了原基金公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开展工作。
A.2002年7月4日
B.2002年12月4日
C.2004年12月4日
D.2002年8月4日
【答案】 C
7、合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。这属于合规管理的（ ）。
A.独立性原则
B.客观性原则
C.专业性原则
D.协调性原则
【答案】 D
8、封闭式基金份额要达到上市交易的条件，基金募集金额不得低于人民币（ ）。
A.5000万元
B.1亿元
C.2亿元
D.5亿元
【答案】 C
9、基金的募集一般要经过（ ）四个步骤。
A.申请、审批、发售、基金合同生效
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