单选题（共40题）
1、股权投资基金的（ ），是指相关信息披露义务人按照法律法规、自律规则的规定与基金合同的约定，在基金募集、投资、运营等一系列环节中，向基金投资者进行的信息披露行为。
A.分配
B.清算
C.变现
D.信息披露
【答案】 D
2、信托（契约）型股权投资基金的收益分配原则由（ ）在基金合同中约定。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 C
3、关于股权投资基金行业自律与政府监管的关系，说法错误的是（ ）。
A.行业自律是对政府监管的积极补充
B.两者都是确保国家有关股权投资基金的相关法律法规得到贯彻执行
C.行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带的作用
D.两者对违法违规者的处罚方式基本相同
【答案】 D
4、全国中小企业股份转让系统挂牌在股权明晰，股票发行和转让行为合法合规要求中，说法错误的是（）。
A.股权明晰，是指公司的股权结构清晰，权属分明，真实确定，合法合规，股东特别是控股股东、实际控制人及其关联股东或实际支配的股东持有公司的股份不存在权属争议或潜在纠纷
B.股票发行和转让合法合规，是指公司的股票发行和转让依法履行必要内部决议、外部审批（如有）程序，股票转让须符合本指引的规定
C.在区域股权市场及其他交易市场进行权益转让的公司，申请股票在全国股份转让系统挂牌前的发行和转让等行为应合法合规
D.公司的控股子公司或纳入合并报表的其他企业的发行和转让行为需符合本指引的规定
【答案】 B
5、在我国，公司型基金可采取（ ）形式。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
【答案】 C
6、由国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构核准的基金托管人是（ ）。
A.证券公司
B.保险公司
C.基金公司
D.商业银行
【答案】 D
7、在股权投资基金的项目开发与筛选阶段，项目来源渠道多种多样，包括（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 B
8、关于单只股权投资基金的投资者人数限制，说法错误的是（ ）。
A.契约型股权投资基金，投资者人数不得超过200人
B.采取有限责任公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过100人
C.采取股份有限公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过200人
D.有限合伙型股权投资基金，投资者人数不得超过50人
【答案】 B
9、投资后管理是指股权投资基金与被投资企业投资交割之后，基金管理人（ ）的一系列活动。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】 D
注册基金公司10、股权投资基金监管的原则不包括（ ）。
A.依法监管
B.高效监管
C.统一监管
D.适度监管
【答案】 C
11、（2017年真题）狭义上的股权投资基金特指（ ）。
A.私募类私人股权投资基金
B.私募股权投资基金
C.风险投资基金
D.并购投资基金
【答案】 D
12、下列关于份额登记机构职责的表述正确的是（ ）。
A.不得以任何方式承诺或保证投资收益
B.不得损害服务对象的合法权益
C.妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自账户销户之日起不得少于10年
D.基金份额登记机构应当保证登记数据的真实、准确、完整
【答案】 D
13、账面价值法是指公司总资产减去总负债的（ ）。
A.总额
B.盈余
C.净值
D.大小
【答案】 C
14、基金投资者关系管理具有（ ）意义。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
【答案】 D
15、下列说法正确的是（ ）。
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 D
16、关于创业投资估值法，以下描述错误的是（ ）
A.拟投资的目标公司处于创业早期往往会用创业投资估值法
B.当前股权价值=退出时的股权价值/目标回报倍数
C.当前股权价值=退出时的股权价值/(1+目标收益率）n
D.要求持股比例=退出时的股权价值/当前股权价值
发布评论