基金从业资格考试题练习
练习题
1、关于基金组织形式，投资者可通过（ ）对基金重大事项或重大投资进行决策。
A、设置有投资咨询委员会的合伙型基金
B、设置有合伙人会议的合伙型基金
C、由基金管理人受托管理的的信托(契约)型基金
D、设置有股东大会(股东会)的公司型基金
2、股权投资基金投资者人数限制，不涉及的法律为（ ）。
A、《证券投资基金法》
B、《合伙企业法》
C、《合同法》
D、《公司法》
3、关于有限合伙企业设立人数，以下表述正确的是（ ）。
A、有限合伙企业由2-100个合伙人设立
B、有限合伙企业由2-50个合伙人设立
C、有限合伙企业由1-100个合伙人设立
D、有限合伙企业由1-50个合伙人设立
4、公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构（ ）。
A、注册
B、备案
C、核准
D、登记
5、根据《证券投资基金管理公司管理办法》和《基金管理公司子公司管理规定》的规定，公募证券投资基金管理公司可以设立专业子公司经营（ ）。
A、公募基金管理业务
B、特定客户资产管理业务
C、基金托管业务
D、投资顾问业务
6、某证券公司发行集合资管计划，该计划可以向以下哪个投资者募集？（ ）
A、具有3年以上投资经历，家庭金融净资产300万元的公司职员
B、具有3年以上投资经历，近3年年均收入30万元的自由职业者
C、具有3年以上投资经历，不愿意接受本金亏损的退休职工
D、具有5年以上模拟投资经历，金融专业在读大学生
7、QDII基金在（ ）募集资金，在（ ）进行投资。
A、；
B、；境内
C、境内；境内
D、境内；
8、QDII基金不得从事的行为不包括（ ）。
A、参与未持有基础资产的卖空交易
B、购买不动产
C、从事证券承销业务
D、投资于远期合约
9、境内一家A证券公司，其公司各项风险控制指标符合规定标准，净资本为9亿元人民币，净资本与净资产比例为65％，经营集合资产管理计划业务已2年，在最近一个季度末资产管理规模为18亿元人民币和4亿元人民币的等值外汇资产。若A公司需要申请QDII业务资格则（ ）。
A、要等到3个月以后才能申请
B、将净资本与净资产比例提高到70％
注册基金公司C、经营集合资产管理计划业务应满3年
D、在最近一个季度末资产管理规模为30亿元人民币或等值外汇资产
10、关于资产管理行业给宏观经济和金融市场体系带来的积极作用，下列说法错误的是（ ）。
A、是实体经济体系最重要的生产资金来源
B、使资金需求方和资金供给方方便地连接起来
C、为金融市场提供流动性，降低了交易成本
D、为市场经济体系提供有效配置资源
11、资产管理行业对社会和市场经济的作用不包括（ ）。
A、为市场经济体系有效配置资源
B、给金融市场提供流动性，提高了交易成本
C、通过专业的管理活动，使投融资更加便利
D、对金融资产合理定价
12、关于资产管理行业的作用，以下表述错误的是（ ）。
A、降低交易成本
B、给金融市场提供流动性
C、为国有企业解决融资需求
D、对金融资产合理定价
13、合格机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资的人民币金融工具是（ ）。
A、股指期货
B、在证券交易所交易或转让的股票、债券和权证
C、证券投资基金
D、以上都正确
14、申请合格投资者资格在应当具备的条件中，说法不正确的是（ ）。
A、申请人的财务稳健、资信良好，达到中国证监会规定的资产规模
B、申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求
C、申请人近2年未受到监管机构的重大处罚
D、中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
15、下列关于QFII基金托管人的说法中，错误的是（ ）。
A、每个合格投资者可以委托多个托管人，但不能更换托管人
B、实收资本不少于80亿元人民币
C、具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格
D、最近3年没有重大违反外汇管理规定的记录
16、下列关于我国股权投资基金的募集方式和投向的描述中，正确的是（ ）。
A、募集方式为非公开募集，或基金投向主要为非公开交易的私人股权，二者满足其一即可
B、募集方式可公开募集或非公开募集，基金投向可主要为非公开交易的私人股权或公开市场交易的股权
C、募集方式仅可非公开募集，基金投向主要为非公开交易的私人股权
D、募集方式可公开募集或非公开募集，基金投向主要为非公开交易的私人股权即可
17、有限合伙型私募股权投资基金，至少应有（ ）名普通合伙人。
A、1
B、3
C、4
D、2
18、按照《中华人民共和国证券投资基金法》，信托型基金的投资者人数不得超过（ ）人。
A、20
B、50
C、10
D、200
19、下列均为债券类金融资产的是（ ）。
A、现金、定期分红蓝筹股
B、基金、国债期货
C、可转债、票据
D、城投债、限售股
20、关于金融资产的定义，下列表述正确的是（ ）。
A、金融资产是无形的，没有明确的价值
B、金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证
C、金融资产表明了交易双方的相互所有关系
D、分为股权类金融资产和其他衍生品资产
21、金融资产的分类中，以票据、债券等契约型投资工具为主的金融资产被称为（ ）。
A、收益类金融资产
B、权益类金融资产
C、股权类金融资产
D、债券类金融资产
22、金融市场的国际化趋势主要表现在（ ）。
Ⅰ 国际融资证券化
Ⅱ 证券投资国际化
Ⅲ 证券交易国际化
Ⅳ 金融贸易跨国化
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
23、国际证监会组织认为，各国立法应明确规定证券投资基金管理人的资格标准，并应考虑（ ）。
Ⅰ 诚信程度
Ⅱ 资本是否充足
Ⅲ 是否具有特定的权力和职责
Ⅳ 是否具备完善的内部管理程序和健全的内控机制
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
24、基金的运营及销售出现国际化的趋势，开始于（ ）。
A、20世纪60年代
B、20世纪70年代
C、20世纪80年代
D、20世纪90年代
25、下列关于投资者投资股权投资基金时应履行义务的说法中，错误的是（ ）。
发布评论