(总分115.5,考试时间90分钟)
一、单项选择题
1. 当基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的( )时，基金管理公司应及时向监管机构报告。
A．0.1% B．0.25% C．0.5% D．0.75%
2. 为投资额较大的个人投资者或机构投资者提供最具个性化的服务，称为( )。
A．“一对一”专人服务 B．电话服务
C．快递服务 D．专家讲座服务
3. 董事会每年应至少召开( )次定期会议。
A．1 B．3
C．2 D．4
4. 受托负责证券投资基金具体投资操作的机构是( )。
A．基金发起人 B．基金份额持有人
C．基金托管人 D．基金管理人
5. ( )是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化特征的服务。
A． B．电话服务中心
C．“一对一”专人服务 D．互联网
6. 1940年，( )颁布了基金法律的典范——《投资公司法》和《投资顾问法》。
A．英国 B．美国 C．瑞士 D．法国
7. ETF一般采用( )的投资策略。
A．完全主动式 B．完全被动式
C．被动式和主动式相结合 D．被动式和主动式相交替
8. 当市场表现出强烈的上升或下降趋势时，恒定混合策略的表现将劣于 ( )。
A．动态资产配置策略 B．买入并持有策略
C．投资组合保险策略 D．投资组合策略
9. 我国基金市场的监管主体是( )。
A．中国证监会 B．中国银监会 C．证券交易所 D．中国证券业协会
10. 因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在( )个交易日内进行调整。
A．3 B．5 C．7 D． 10
11. 在全国银行间同业拆借市场进行债券回购的资金金额不得超过基金资产净值的( )。
A．20% B．30% C．40% D．50%
12. 在证券投资基金信托关系中，( )是基金资产的监护人。
A．基金管理人 B．基金托管人 C．基金公司 D．基金董事会
13. 自2004年1月1日起，对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征( )。
A．所得税 B．营业税 C．印花税 D．增值税
14. 预期理论暗含的假定之一是( )。
A．不同期限的债券是可以互相替代的
B．长期借贷活动决定长期债券的利率，而短期交易决定了短期债券利率
C．利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的
D．长、中、短期债券被分割在不同的市场上，各自有独立的市场均衡状态
15. 在我国，对基金销售活动实施监督管理的是( )。
A．沪、深证券交易所 B．中国证监会及地方证监局
C．中国证券登记结算公司 D．基金业公会
16. 基金买卖股票时，印花税税率为( )。
A．1.0‰ B．1.5‰ C．2.0‰ D．2.5‰
17. ( )对托管业务准人有详细的规定，如最近3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币。
A．《证券投资基金法》 B．《证券投资基金托管资格管理办法》
C．《证券法》 D．《证券投资基金运作管理办法》
18. 证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，扣缴义务人在代扣代缴个人所得说时，按( )计算应纳税所得额。
A．10% B．20% C．30% D．50%
19. ( )是指各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产的安全与完整。
A．合法性原则 B．完整性原则
C．及时性原则 D．审慎性原则
20. 首次发行上市的股票，在估值技术雉以可靠计量公允价值的情况下，按( )计量。
A．评估价 B．估算价 C．预计市价 D．成本
21. 夏普、林特耐和摩辛分别于1964年、1965年和1966年提出了( )。
A．证券组合选择 B．套利定价理论
C．套期定价理论 D．资本资产定价模型
22. ( )是指对证券组合管理第一步所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合的具体特征进行的考察分析。
A．证券投资政策 B．证券投资分析
C．构建证券投资组合 D．投资组合业绩评估
23. 以下对于封闭式基金与开放式基金区别的叙述，不正确的是( )。
A．存续期限不同 B．投资策略相同
C．影响基金价格的主要因素不同 D．收益与风险不同
24. 选择债券指数化投资的原因不包括( )。
A．可获得超越市场的收益
B．经验证据表明积极型的债券投资组合的业绩并不好
C．指数化组合管理所收取的管理费用更低
D．选择指数化债券投资策略，有助于基金发起人增强对基金经理的控制力
25. 基金收益来源中存款利息收入可以按照规定的利率确认存款利息，利息( )计提。
A．逐周 B．逐日
C．逐月 D．逐季
26. 某投资人投资万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1.2%，基金份额面值为1元，投资人投资10000元认购基金，则其认购份额为______份。
A．118.58 B．9881.42 C．9884.42 D．10000
27. 预期理论暗含着一个假定是：不同期限的债券是( )的。
A．可以相互替代 B．不能相互替代
C．在一定条件下可以替代 D．以上都不对
28. 下列选项中，( )不是证券投资基金市场营销涉及的内容。
A．营销环境的分析 B．目标市场与客户的确定
C．营销程序的规范 D．营销过程的管理
29. 银行间债券市场的甲类市场成员( )。
A．具有代理与自营资格 B．只具自营资格
C．只具代理资格 D．不具自营资格
30. 证券买卖价差在交易实现的( )就可以确认。
A．收盘后 B．当日
C．当时 D．次日
31. 市场有效性是股票的市场价格反映影响股票价格信息的充分程度。一般在一个有效的股票市场上，( )。
A．只存在股票价值高估
B．只存在股票价值低估
C．同时存在股票价值高估和股票价值低估
D．不存在股票价值高估和股票价值低估
32. 我国境内第一家比较规范的投资基金是( )。
A．华安创新 B．南方宝元
C．淄博基金 D．基金开元
33. 根据运作特点划分的证券投资基金不包括( )。
A．对冲基金 B．套利基金 C．指数基金 D．国际基金
34. 以下对基金会计的特殊性叙述错误的是( )。
A．会计主体是证券投资基金
B．突破了会计确认的实现原则
C．不允许采用公允价值计量原则
D．逐日对基金资产进行估值，并计算基金资产净值
35. 对企业投资者买卖基金份额获得的差价收入，应征收( )。
注册基金公司 A．营业税 B．消费税 C．企业所得税 D．印花税
36. 封闭式基金的基金份额上市交易，基金合同期限为( )年以上。
A．3 B．5 C．10 D．15
37. 下列说法中，正确是( )。
A．夏普指数并非以CAPM为基 B．詹森指数并非以CAPM为基础
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