一、单项选择题 |
1. 中国基金业协会发布《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》于（ ）正式开始实施，标志着私募基金备案工作自此正式启动。 A. 2014年1月1日 B. 2014年1月17日 C. 2014年2月7日 D. 2014年2月17日 |
描述：中国私募基金行业发展过程中的几个重要法律法规。 |
您的答案：C |
题目分数：10 |
此题得分：10.0 |
批注： |
2. 2003年8月发行的（ ）是我国首只以信托形式发行的私募基金产品。 A. 深国投“赤字之心” B. 云南信托“中国龙” C. 华夏资本“六禾1号” D. 重阳投资“阿尔法对冲基金” |
描述：中国私募证券投资基金的发展历程。 |
您的答案：B |
题目分数：10 |
此题得分：10.0 |
批注： |
3. 中国的私募证券投资基金行业的发展可以划分为（ ）个阶段。 A. 一 B. 二 C. 三 D. 四 |
描述：中国私募证券投资基金的发展历程。 |
您的答案：D |
题目分数：10 |
此题得分：10.0 |
批注： |
二、多项选择题 |
批注： |
5. 在私募基金登记备案制度实施之后，当私募基金产品以证券公司外包服务的形式自主发行时，证券公司承担（ ）的职能。 A. 基金行政服务 B. 资产托管 C. 交易通道 D. 基金管理人 |
描述：私募基金托管外包的需求分析。 |
您的答案：B,A,C |
题目分数：10 |
此题得分：10.0 |
批注： |
6. 证券公司在开展托管与外包综合服务业务的过程中，应当与公司的其他业务建立严格有效的隔离机制，这些隔离机制包含（ ）。 A. 业务隔离 B. 物理隔离 C. 人员隔离 D. 信息系统隔离 E. 资金与账户隔离 |
描述：证券公司开展托管与外包综合服务的注意事项。 |
您的答案：D,A,C,E |
题目分数：10 |
此题得分：0.0 |
批注： |
批注： |
三、判断题 |
8. 二十世纪90年代中期，我国的私募基金大多以在对方账户操作的地下代客理财形式存在。（ ） |
描述：中国私募证券投资基金的发展历程。 |
您的答案：正确 |
题目分数：10 |
此题得分：10.0 |
批注： |
9. 证券公司在开展托管与外包综合服务业务时，应当与公司的其他业务建立严格有效的防火墙，但托管与外包服务的运营之间不需要进行隔离。（ ） |
描述：证券公司开展托管与外包综合服务的注意事项。 |
您的答案：错误 |
题目分数：10 |
此题得分：10.0 |
批注： |
10. 根据已经出台的私募基金相关法规，私募基金的产品发行门槛较低，法律法规未对私募基金成立的规模和人数做起点限制。（ ） |
描述：中国私募基金行业发展过程中的几个重要法律法规。 |
您的答案：错误 |
题目分数：10 | |||||||||||||||
此题得分：0. | |||||||||||||||
下列关于私募基金登记备案的特点中，正确的是（ ）。 | |||||||||||||||
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2. 根据中国证券投资基金业协会统计的数据，截至2014年12月31日，实缴规模最大的私募基金类型是（ ）。 A. 私募证券投资基金 B. 私募股权投资基金 C. 私募创业投资基金 D. 私募商品基金 | |||||||||||||||
描述：我国私募管理人自主发行产品的情况。 | |||||||||||||||
您的答案：B | |||||||||||||||
题目分数：10 | |||||||||||||||
此题得分：10.0 | |||||||||||||||
批注： | |||||||||||||||
3. 在私募基金登记备案制度实施之前，私募基金机构（管理人）主要承担（ ）的职责。 A. 投资顾问 B. 发行通道 C. 资产托管 D. 交易通道 | |||||||||||||||
描述：私募基金托管外包的需求分析。 | |||||||||||||||
您的答案：A |
题目分数：10 |
此题得分：10.0 |
4. “证券公司基金外包综合服务业务”是指证券公司根据法律法规的规定以及与基金管理人的合同约定，作为服务机构为基金管理人提供（ ）等服务的业务。 A. 产品销售 B. 份额登记 C. 估值核算 D. 投资顾问 E. 信息技术系统 |
描述：证券公司托管与外包综合服务业务的定义和运作框架。 |
您的答案：A,C,E,B,D |
题目分数：10 |
此题得分：10.0 |
批注： |
5. 在私募基金登记备案制度实施之后，私募基金管理人选择自己发行私募产品的主要困难（难点）包括（ ）。 A. 产品设计复杂 B. 人力成本提高 C. 系统投入增大 D. 业务运作风险 |
描述：私募基金托管外包的需求分析。 |
您的答案：D,C,B |
题目分数：10 |
此题得分：10.0 |
批注： |
6. 2013年实施的新《中华人民共和国证券投资基金法》与旧版的《中华人民共和国证券投资基金法》相比，变化的内容包括（ ）。 A. 新《基金法》的监管范围扩大，将私募基金纳入监管范围 B. 新《基金法》中基金管理人范围扩大，基金管理公司以外的其他机构也可以发行公募基金 C. 新《基金法》规定，由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任 D. 新《基金法》定义了新的业务-基金服务，为基金管理人、托管人服务外包提供了法律依据，也为证券公司开展基金服务外包业务提供了依据 |
描述：中国私募基金行业发展过程中的几个重要法律法规。 |
您的答案：D,A,B |
题目分数：10 |
此题得分：10.0 |
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