拟托管、外包产品要素表
产品概况 | |||||||||
产品名称 | |||||||||
预期规模 | 【 】万元 | ||||||||
存续期限 | 【 】年 | ||||||||
管理人信息 | |||||||||
基 本 信 息 | 名称 | ||||||||
住所 | |||||||||
法定代表人/负责人 | |||||||||
联系人 | |||||||||
传真 | |||||||||
银 行 账 户 | 银行账户名称 | ||||||||
开户银行 | |||||||||
银行账号 | |||||||||
人 员 信 息 | 总协调人 | 姓名： 座机： 手机： 邮箱： | |||||||
联系人 | 姓名： 座机： 手机： 邮箱： | ||||||||
划款指令审批人 | 姓名： 座机： 手机： 邮箱： | ||||||||
其他 | 数据接收邮箱 | ||||||||
募集信息 | |||||||||
募集情况 | 基金募集期限 | 年 月 日至 年 月 日 | |||||||
最低募集金额 | 【 1000 】万元 | ||||||||
最低首次认购金额 | 【 100 】万元 | ||||||||
追加认购金额级差 | 最少为以下选项的整数倍： □【1】万元 □【10】万元 | ||||||||
认购费率 | 【 】% | ||||||||
认购特殊要求【如有】 | |||||||||
代销机构【如有】 | 名 称 | ||||||||
地 址 | |||||||||
电 话 | |||||||||
申购赎回 | |||||||||
封 闭 期【如有】 | 自产品成立之日起【 】个月封闭 | ||||||||
开 放 日 | 自封闭期结束起每个 □自然月/□每季度/□每半年的第【 】个工作日开放 | ||||||||
最低首次申购金额 | 【 100 】万元 | ||||||||
追加申购金额级差 | 最少为以下选项的整数倍： □【1】万元 □【10】万元 | ||||||||
申 购 费 率 | 【 】% | ||||||||
赎 回 费 率 | 【 】% | ||||||||
申请赎回时间 | 基金份额持有人应在当期开放日前【 】个工作日提出赎回申请 | ||||||||
受理赎回申请截止时间 | 基金管理人受理赎回申请的截止时间为当期开放日前【 】个工作日下午15:00 | ||||||||
申赎特殊要求【如有】 | |||||||||
投资信息 | |||||||||
产品类型 | □私募证券投资基金 □私募股权投资基金 | ||||||||
□其他（见备注1）： | |||||||||
主要投向 | □二级市场 □融资融券 □股转如何成立私募基金 □港股通 □期货 □非标 □场内期权 □场外期权 □银行间 □其他（见备注2）： | ||||||||
投资情况 | 投资目标 | 在严格控制风险的前提下，追求基金资产的长期稳健增值。 | |||||||
投资范围 | 本基金的投资范围为在全国中小企业股份转让系统挂牌交易的股票或拟在新三板挂牌的企业股权、国内依法发行上市的股票(包含中小板、创业板、股票定向增发及其他经中国证监会核准上市的股票)、证券投资基金（包括上市型开放式基金(LOF）、交易型开放式指数基金(ETF）、封闭式基金、开放式基金等）、债券、货币市场工具、银行存款、资产支持证券、融资融券、期货（股指期货、商品期货、国债期货等）、期权、信托计划、商业银行理财计划、证券公司专项资产管理计划、基金公司发行的特定多客户资产管理计划、基金子公司（特定多客户）专项资产管理计划、在基金业协会备案的私募基金、证券交易所和期货交易所挂牌交易的其它证券以及法律法规和中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定。 | ||||||||
投资策略 | 本基金奉行价值投资理念，追求基金净值的长期平稳增值，采用自上而下的投资策略。 自上而下：首先研究国际和国内的政治、经济形势，国内的市场态势；其次，分析产业经济特征，行业发展特点，选择有潜力的优势行业；再次，从选择出的优势行业中，选择公司基本面好，毛利率高，产品有竞争优势的、价格低估或者具备超预期增长潜力的企业股票，力争为投资人带来长期的财富增值。 本基金还将根据市场变化，参与上海证券交易所、深圳证券交易所上市交易的各种证券和其他金融产品交易，力争实现基金资产增值。 | ||||||||
投资限制 | |||||||||
投资经理 | 姓 名 | ||||||||
简 介 | |||||||||
风险收益特征(如有) | 基于本基金的投资范围及投资策略，本基金不承诺保本及最低收益，属预期风险较高、预期收益较高的投资品种，适合具有较强风险识别、评估、承受能力的合格投资者。 | ||||||||
业绩比较基准(如有) | |||||||||
产品费用 | |||||||||
三 费 计提支付 | 管理费率 | 【 】% | |||||||
托管费率 | 【 】% | ||||||||
外包服务费率 | 【 】% | ||||||||
计提频率 | □每日计提 | ||||||||
支付频率 | □每月支付 □每季支付 □每半年支付 □每年支付 | ||||||||
业绩报酬 计提支付 | 计提方法 | 高水位法 | |||||||
计提费率 | □10% □ 20% □30% | ||||||||
计提及支付基准日 | □每个开放日 □每月 □每季 □每半年 □每年 | ||||||||
投资顾问【如有】 | |||||||||
名 称 | |||||||||
投顾资格 | □有 □无 | ||||||||
地 址 | |||||||||
电 话 | |||||||||
联 系 人 | |||||||||
投顾费用 | 【 】万元 | ||||||||
银行户名 | |||||||||
开户银行 | |||||||||
银行账号 | |||||||||
预警止损机制【如有】 | |||||||||
预警 【如有】 | 预警线 | 【 】元 | |||||||
处置措施 | 在本基金存续期内任何一个工作日（T日）收盘后，经基金管理人估算的基金单位净值不高于预警线的，管理人应对非现金资产进行不可逆变现，以确保现金类资产仓位达到50%以上,在现金类资产占基金资产净值比例未达到50%以上期间,基金管理人不得买入非现金类资产。 变现过程中，若任何一个工作日收盘后，经管理人估算的基金份额净值不高于止损线的，则按照止损机制执行。 | ||||||||
止损 【如有】 | 止损线 | 【 】元 | |||||||
处置措施 | 在本基金存续期内任何一个工作日（T日）收盘后，经基金管理人估算的基金资产单位净值不高于止损线的，管理人应自T+1日上午9:30 起，自主对本基金持有的非现金类资产进行不可逆变现（只能卖出不得买入），直至基金资产全部变现为止，本基金提前终止。 发生上述提前终止情形的，基金管理人应于终止之日通知基金托管人和基金份额持有人，并按照本基金合同的约定进行清算。 本基金预警平仓由基金管理人负责控制，基金托管人仅负责配合做相应的账户处理。 | ||||||||
分级情况【如有】 | |||||||||
□普通产品 □优先+劣后结构化 □优先+夹层+劣后结构化 | |||||||||
进取级（劣后）份额认购者： □管理人 □ 管理人指定的其他投资者 | |||||||||
估值相关 | |||||||||
估值频率 | □每日估值 | ||||||||
核对频率 | □每周核对 □每月核对 | ||||||||
运作报告 | □年度报告 □月度净值报告 | ||||||||
清算相关 | |||||||||
场内结算模式 | □券商结算 □托管人结算 | ||||||||
其他信息 | |||||||||
收益分配方案 | □不分配收益 □收益分配方案由管理人自行拟定 | ||||||||
投资交易系统 | □自建 □不自建 | ||||||||
投资者数量 | 【 】个 | ||||||||
投资者类别 | □个人 □机构 | ||||||||
证券经纪商 | 名称： 联系人： 电话： 传真： | ||||||||
期货经纪商【如有】 | 名称： 联系人： 电话： 传真： | ||||||||
托管人信息 | |||||||||
名 称 | 证券股份有限公司 | ||||||||
住 所 | |||||||||
法定代表人 | |||||||||
联 系 人 | 王琳 | ||||||||
qq8 | |||||||||
传 真 | |||||||||
分支机构联络人 | |||||||||
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