一、单项选择题（共60题，每题1分）。
1、任一股东所持公司（）以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权的，属于重大事件。
A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
【参考答案】：A
【解析】任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权的，属于重大事件。
2、推动产业形成和产业升级的重要力量是（）。
A、技术创新
B、服务创新
C、制度创新
D、产业组织创新
【参考答案】：D
3、证券投资分析的目标是（）。
A、证券风险最小化
B、证券投资净效用最大化
C、证券投资预期收益与风险固定化
D、证券流动性最大化
【参考答案】：B
【解析】掌握证券投资的含义及证券投资分析的目标。见教材第一章第一节，P2。
4、行业经济活动是（）的主要对象之一。
A、微观经济分析
B、中观经济分析
C、宏观经济分析
D、技术分析
【参考答案】：B
【解析】行业经济活动是介于宏观经济活动和围观经济活动中的经济层面，是中观经济分析的主要对象之一。
5、我国证券分析师的内涵可以从（）来理解。
A、《发布证券研究报告暂行规定》
B、《证券投资顾问业务暂行规定》
C、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
D、《证券法》
风险投资实用分析技巧【参考答案】：A
【解析】考点：掌握我国证券分析师与财务投资顾问的基本内涵、主要职能。见教材第九章第一节，P406。
6、（）对资产资产定价模型的有效性提出了质疑，指出模型的所
有测试只能表明该模型实用性的强弱，而不能说明该模型本身有效与否。
A、罗斯
B、罗尔
C、夏普
D、特雷诺
【解析】资本资产定价模型的缺陷是不能被用实际数据进行检验，这限制了模型的作用。史蒂夫·罗斯突破了上述模型的局限，创造性地发展了套利定价模型，认为在套利机制下，资本市场趋一个关于期望收益与风险之间的均衡，并且这一理论在实践中得到了良好的检验。
7、在上升趋势中，如果下一次未创新高，即未突破压力线，往后
股价反而向下突破了这个上升趋势的支撑线，通常这意味着（）。
A、上升趋势开始
B、上升趋势保持
C、上升趋势已经结束
D、没有含义
【参考答案】：C
8、上市公司通过（）等形式向投资者披露其经营状况的有关信息。
A、年度报告、中期报告、临时报告
B、审计报告
C、上市公告书
D、资产负债表、损益表
【参考答案】：A
【解析】上市公司通过年度报告、中期报告、临时报告等形式向投资者披露其经营状况的有关信息。
9、在产品周转率的计算公式为（）。
A、销售收入/平均在产品存货
B、制造成本/平均在产品存货
C、销售成本/平均在产品存货
D、制造费用/平均在产品存货
10、香港地区相关规则规定，证券公司担任上市公司二次公开发行的管理者或承销商，自定价日起（）天内不得发布关于该上市公司的研究报告。
A、1
B、3
C、5
D、10
【参考答案】：D
熟悉发布证券研究报告的业务模式、流程管理与合规管理及证券投资顾问的业务模式与流程管理。见教材第九章第一节，P410。
11、下列关于证券投资理念的说法，错误的是（）。
A、在我国目前证券市场中，．价值挖掘型投资理念、价值发现型投资理念和价值培养型投资理念三者并存
B、相对于价值发现型投资理念，价值挖掘型投资理念给广大投资者带来的投资风险小
C、在价值培养型投资理念指导下，投资行为既分享证券内在价值成长，也共担证券价值成长风险
D、以价值发现型投资理念指导投资能够较大程度地规避市场投资风险
【参考答案】：B
12、一般认为，生产型公司合理的最低流动比率是（）。
A、1
B、2
C、3
D、4
【参考答案】：B
【解析】考点：掌握公司变现能力、营运能力、长期偿债能力、盈利能力、投资收益和现金流量的计算、影响因素以及计算指标的含义。见教材第五章第三节，P204。
13、与基本分析相比，技术分析具有（）的特点。
A、对市场的反映比较直观，分析的结论时效性较强
B、比较全面地把握证券的基本走势
C、应用起来比较简单
D、适用于周期相对比较长的证券价格预测
【参考答案】：A
14、RSI指标值大于80，出现了两个一波低于一波的波峰，但股价越走越高，这就是所谓的（）。
A、底背离
B、顶背离
C、双重底
D、双重顶
【参考答案】：B
15、货币供给的增加一般会导致（）。
A、社会总需求增加
B、社会总需求减少
C、社会总供给增加
D、社会总供给减少
【参考答案】：C
16、可变增长模型中的“可变”是指（）。
A、内部收益率可变
B、股票的理论价值
C、股票的市场价值
D、股息增长率可变
【参考答案】：D
零增长模型和不变增长模型都对股息的增长率进行了一定的假设。事实上，股息的增长率是变化不定的，零增长模型和不变增长模型不能很好地在现实中对股票的价值进行评估，因此引入可变增长类型。
17、判断整个证券市场的运行特点和长期发展趋势需要进行（）。
A、行业分析
B、技术分析
C、板块分析
D、宏观经济分析
【参考答案】：D
18、某可转换债券面值1000元，转换价格10元，该债券市场价格990元，标的股票市场价格8元／股，则当前转换价值为（）。
A、1990元
B、1010元
C、990元
D、800元
【参考答案】：D
计算如下：转换比例=1000÷10=100(股)转换价值=8×100=100(元)
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