证券从业资格
证券公司合规管理人员胜任能力测试
第一部分　合规管理理论与实务
分类：财会经济 证券从业资格
主题：2022年证券管理类《证券公司合规管理人员胜任能力测试》考试题库
科目：证券公司合规管理人员胜任能力测试
类型：章节练习
一、单选题
1、证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（  ）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。前款规定的审计报告未报送国务院证券监督管理机构的，离任人员不得在其他证券公司任职。
A.2
B.3
C.5
D.7
【参考答案】：正确
【试题解析】：
没有试题分析
2、合规总监和合规管理人员工作称职的，其薪酬待遇应当（  ）公司同级别管理人员的平均水平。
A.不高于
B.不低于
C.等于
D.低于
【参考答案】：错误
【试题解析】：
没有试题分析
3、依照《证券法》，以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述，哪项是正确的？（  ）。
A.有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元
B.累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十
C.最近三年连续盈利
D.公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出
【参考答案】：错误
【试题解析】：
没有试题分析
4、银行从业资格证申请下列说法不正确的是（  ）。
A.未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位或者个人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权
B.合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存入资产托管机构，不得动用
C.证券公司及其他推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划
D.为公众提供的咨询服务产品不得有建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容
【参考答案】：C
【试题解析】：
没有试题分析
5、依照《公司法》的规定，关于股票发行，以下说法错误的是（  ）。
A.股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利
B.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额
C.股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额
D.股票只能采用纸面形式
【参考答案】：D
【试题解析】：
没有试题分析
6、依照相关规定证券经纪人最多可接受（  ）证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动。
A.一家
B.两家
C.三家
D.多家
【参考答案】：正确
【试题解析】：
没有试题分析
7、依据《证券发行与承销管理办法》的规定，以下说法正确的是（  ）。
A.战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算
B.首次公开发行股票，应当通过向特定机构投资者（以下称询价对象）询价的方式确定股票发行价格。询价对象及其管理的证券投资产品应当在中国证监会登记备案，接受中国证监会的管理
C.证券公司承销证券，应当依照《中华人民共和国证券法》第二十八条的规定采用包销或者代销方式。上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的，应当采用包销方式
D.发行人及其主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少二种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，并置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅
【参考答案】：正确
【试题解析】：
没有试题分析
8、下列关于证券经营机构从事证券自营业务的说法不正确的是（  ）。
A.证券经营机构从事证券自营业务，应将买进或卖出的证券逐笔交由证券交易所指定的登记清算机构办理交割，不得以当日卖出或买进的同种证券抵充
B.自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外，只能用于形成非股票类高流动性资产，不得用作其他用途
C.证券公司自营业务由自营部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等
D.自营业务应建立健全自营业务授权制度，明确授权权限、时效和责任，应对授权过程作书面记录。