2023年基金从业资格证题库
第一部分单选题(300题)
1、某基金S理公司拟开展以下公募基金宣传推介活动，其中可能违规的是（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
【答案】：A
2、（）采用券商结算摸式。
A.QFII基金
C.基金管理公司特定客户资产管理产品
D.信托计划
【答案】：D
3、（）的存在会迫使ETF二级市场价格与份额净值趋于一致。
A.套利机制
B.被动投资
C.完全复制指数
D.实物申购赎回机制
【答案】：A
4、实际收益率在名义收益率的基础上扣除了（）的影响
A.汇率波动
B.税收
C.流动性
D.通货膨涨率
【答案】：D
5、股权投资基金应当遵守的原则不包括（）。
A.股权投资基金可以从事承担无限责任的投资
B.股权投资基金财产不得用于禁止性投资或者活动
C.股权投资基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产
D.股权投资基金应当坚持专业化运作原则，在基金合同、基金公司章程、基金合伙协议等文件中明确基金类别及与之相对应的投资范围
【答案】：A
6、（2017年真题）关于《中华人民共和国证券投资基金法》对基金管理人从业人员配偶进行证券投资的规定，下列说法正确的是（）。
A.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，应当事后向基金管理人申报
B.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，且无需向基金管理人申报
C.基金管理人从业人员配偶禁止进行证券投资
D.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，应当事先向基金管理人申报
【答案】：D
7、私募股权投资最早在()地区产生并得到发展。
A.欧美
B.东亚
C.北美
D.南美
【答案】：A
8、下列关于财务尽职调查的说法中，错误的是（）。
A.财务尽职调查多使用趋势分析、结构分析等分析工具
B.现场调查是财务尽职调查不可或缺的环节
C.财务分析是尽职调查工作的核心，涉及业务、资产等
D.财务尽职调查的主要目的是评估企业存在的财务风险及投资价值【答案】：C
9、（2018年真题）关于合伙型股权投资基金，说法错误的是（）
A.基金的有限合伙人不参与投资决策
B.基金的普通合伙人可自行担任基金管理人或者委托专业的基金管理人机构担任基金管理人
C.基金的普通合伙人随基金债务承担无限连带责任，有限合伙人以其认缴的出资额为限对基金债务承担责任
D.基金是独立法人主体
【答案】：D
10、（2017年真题）关于基金临时报告，下列表述错误的是（）。
A.影子定价法确定的基金资产净值负偏离度绝对值超过0.25%时需要披露基金临时报告
B.基金份额净值计价错误金额达到基金份额净值的0.25％需要披露基金临时报告
C.基金管理人的董事长发生变动，需要披露基金临时报告
银行从业资格证申请D.开放式基金发生巨额赎回并延期支付，需要披露基金临时报告
【答案】：B
11、按照资金来源和用途，基金可以分成（）。
A.公募基金与私募基金
B.公司型基金与契约型基金
C.在岸基金与离岸基金
D.债券型基金与股票型基金
【答案】：C
12、基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议中约定可以分成的费用，包括（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】：D
13、我国《证券投资基金法》于（）开始实施。
A.2003年7月14日
B.2005年1月1日
C.2002年8月1日
D.2004年6月1日
【答案】：D
14、A证券的预期收益率为10%，B证券的预期收益率为20%，A证券和B证券占投资组合的比重分别为40%和60%，该投资组合的期望收益率为（）。
A.16%
B.30%
C.15%
D.25%
【答案】：A
15、公司型基金从投资者角度来看，投资者作为公司的（），通过股东大会和董事会委任并监督基金管理人。
A.股东
B.董事
C.经理
D.监事
【答案】：A
16、下列关于开放式基金业务的表述，错误的是（）。
A.持有时间越长，适用的赎回费率越低
B.申购可采用分期缴款方式
C.赎回费扣除手续费后，余额归入基金财产
D.赎回以份额申请
【答案】：B
17、对某上市公司股票价格的估值，如估值日该股票停牌，最近交易日证券市场未发生重大涨跌，且该上市公司也未发生重大事件，则基金管理人应()
A.参考同行业其他上市公司股票的现行市价估值
B.采取该股票的最近交易市价估值
C.按该股票的成本价估值
D.采取普遍认同的估值技术确定该股票额公允价格
【答案】：B
18、下列不属于基金信息披露的内容是（）。
A.基金募集情况
B.基金合同生效公告
C.基金份额上市交易公告书
D.基金管理人运作基金的具体情况
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