2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库及精品答案
单选题（共40题）
1、关于C基金变更为FOF基金后的投资运作，以下说法正确的是（  ）。
A.可以投资分级基金份额实现有利的投资目的
B.投资A公司自身管理的基金合计不得超过其基金资产净值的50%
C.投资的标的基金（除ETF联接基金外）运作不应少于1年
D.可以投资其他符合条件的FOF
【答案】 C
2、下列不属于证券投资基金的作用的是（  ）。
A.为中小投资者拓宽了投资渠道
B.优化金融结构，促进经济増长
C.促进证券市场的稳定和健康发展
D.促进了金融行业交易成本的降低
【答案】 D
3、(2016年)董事会对公司的合规管理的有效性承担责任，履行的合规职责不包括（ ）。
A.审议批准合规管理的基本制度
B.审议批准公司季度合规报告
C.决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
D.建立与合规负责人的直接沟通机制
【答案】 B
4、下列不能够申请成为基金行业协会特别会员的是（ ）
A.基金托管人
B.证券交易所
C.对基金行业有重要影响的机构
D.对基金行业有重要影响的地方股权交易中心
【答案】 A
5、公司型基金公司设有（  ），代表投资者的利益行使职权。
A.董事会
B.监事会
C.理事会
D.股东大会
【答案】 A
6、基金销售渠道审慎调查至少包括以下（  ）方面。
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 D
7、基金管理人应于基金（ ）在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。
A.份额发售前3日
B.合同生效当天
C.合同生效的次日
D.合同生效前3日
【答案】 C
8、证券交易所依法拥有对（  ）的职责。
A.基金份额上市交易监管
B.基金投资行为监管
C.基金市场的自律管理
D.以上都是
【答案】 D
9、（  ）是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。
A.合法独立性
B.合规独立性
C.隔离性
D.分离性
【答案】 B
10、目前，我国货币市场基金赎回款最快可在（ ）日到账。
A.T+0
B.T+2
C.T+l
D.T+3
【答案】 C
11、关于基金宣传推介材料的禁止性规定，以下表述错误的是（? ?）。
A.不得登陆专业人士的推荐性文字
B.不得和基金招募说明书同时刊登
C.不得有选择性的披露重大信息
D.不得预测基金的投资业绩
【答案】 B
12、《合格境内机构投资者证券投资管理试行办法》规定,符合条件的境内基金管理公司和（  ）,经中国证监会批准，可在境内募集资金进行证券投资管理。
A.保险公司
B.信托公司
C.证券公司
D.投资咨询公司
【答案】 C
13、目前对基金管理公司治理的目标、原则、结构有明确的规定的几部法规文件是（  ）。
银行从业资格证申请
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】 A
14、基金管理公司和基金组织建立了一系列内部监督稽核控制和风险管理系统，下列（ ）不属于这些制度。
A.完善的信息披露制度
B.内部稽核监控制度
C.基金公司投资决策委员会制度
D.信息技术系统管理制度
【答案】 C
15、我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（  ）担任。
A.信托投资公司
B.政策性银行
C.商业银行
D.保险公司
【答案】 C
16、（2017年真题）基金销售人员在陈述所推荐基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当客观、全面、准确，并遵守以下行为规范（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】 D
17、（2019年真题）某基金管理人拟募集一只公募基金，该基金产品每年开放一次，90%投资于固定收益品种，并计划有3位机构投资者，分别持有该企业的10%、30%和60%，关于这一基金产品，以下表述正确的是（ ）。
A.该基金只要满足持有人超过200人的条件，则可以成立
B.该基金可以同时向个人投资者公开发售
C.不符合法律法规要求，不能申请募集