A.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券) |
B.具有6个月以上的证券交易经验(正确答案) |
C.参与证券交易24个月以上 |
D.通过会员组织的科创板股票投资者适当性综合评估 |
2. 投资者参与科创板股票交易，应当使用（） [单选题] *
A.衍生品合约账户 |
B.沪市A股证券账户(正确答案) |
C.在证券公司开立的TA账户 |
D.深市证券账户 |
3. 投资者参与科创板股票交易的方式，不包括（） [单选题] *
A.竞价交易 |
B.盘后固定价格交易 |
C.大宗交易 |
D.场外交易(正确答案) |
4. 下列关于科创板股票盘后固定价格交易的表述，不正确的是（） [单选题] *
A.上交所接受投资者收盘定价申报的时间为每个交易日9:30至11:30、13:00至15:30 |
B.每个交易日的15:05至15:30为盘后固定价格交易时间，当日15:00仍处于停牌状态的股票不进行盘后固定价格交易 |
C.客户通过盘后固定价格交易买卖科创板股票的，应当提交收盘定价委托指令 |
D.投资者只能在每个交易日的15:05至15:30提交盘后固定价格交易的申报(正确答案) |
5. 投资者以市价申报的方式参与科创板股票交易，不包括以下（）。 [单选题] *
A.最优五档即时成交剩余撤销申报 |
B.最优五档即时成交剩余转限价申报 |
C.双方最优价格申报(正确答案) |
D.对手方最优价格申报 |
6. 以下关于科创板股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是（）。 [单选题] *
A.上交所对科创板股票竞价交易实行20%的价格涨跌幅限制 |
B.首次公开发行上市的科创板股票，上市后的前5个交易日不设价格涨跌幅限制 |
C.首次公开发行上市的科创板股票，仅在上市首日不设价格涨跌幅限制(正确答案) |
D.首次公开发行上市的科创板股票，上市后第6个交易日开始，适用20%的涨跌幅限制 |
7. 科创板股票自（）起可作为融资融券标的。 [单选题] *
A.上市交易满 1个月 |
B.上市交易满 2个月 |
C.上市交易满 3个月 |
D.上市首日(正确答案) |
8. 关于科创板股票买卖申报的表述，下列不正确的是（）。 [单选题] *
A.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于200股 |
B.通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于200股 |
C.卖出科创板股票时，余额不足200股的部分，应当一次性申报卖出 |
D.投资者卖出科创板股票，单笔申报数量只能是200股(正确答案) |
9. 关于投资者参与科创板股票交易的表述，不正确的是（）。 [单选题] *
A.投资者应审慎开展科创板股票交易 |
B.投资者不得滥用资金、持股等优势进行集中交易，影响股票交易价格的正常形成机制 |
C.可能对市场秩序造成重大影响的大额交易，投资者应选择适当的交易方式，根据市场情况进行分散交易 |
D.投资者可以根据自身需要，运用大量资金优势进行集中交易(正确答案) |
| 公司上市条件 |
10. 以下关于科创板企业所处行业和业务相关风险的表述，不正确的是（） [单选题] *
A.研发投入规模大、盈利周期长 |
B.技术迭代快、风险高 |
C.收入稳定、快速盈利(正确答案) |
D.严重依赖核心项目、核心技术人员、少数供应商 |
11. 以下关于科创板新股发行询价定价的表述，错误的是（） [单选题] *
A.科创板新股发行价格、规模、节奏等坚持市场化导向 |
B.科创板新股发行询价、定价、配售等环节由机构投资者主导 |
C.个人投资者可以参与科创板新股定价(正确答案) |
D.科创板新股发行的询价对象限定在证券公司等七类专业机构投资者 |
12. 以下关于投资者参与科创板新股申购的表述，不正确的是（） [单选题] *
A.根据投资者持有的上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证总市值确定其网上可申购额度 |
B.符合科创板投资者适当性条件且持有市值达到10000元以上的投资者可以参与网上申购 |
C.每5000元市值可申购一个申购单位 |
D.每一个新股申购单位为1000股(正确答案) |
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