本文以中国人民银行5000户工业企业景气调查为研究对象，结合国内外相关理论和实证研究，基于现行调查制度的发展现状和存在问题，从调查者和调查对象、调查样本、调查方法、调查内容和数据利用五个方面研究和探讨如何提高该项调查制度自身的“景气度”。
企业；景气调查；景气度
基于20世纪30年代德国IFO研究所首创企业景气调查的背景，并参照日本银行企业调查的做法，中国人民银行为了把握工业生产、经营和资金供求态势，为研究制定货币政策服务，于1991年在全国各省区抽取5186户以国营大、中型工业生产企业为主的调查企业，建立5000户工业企业景气调查制度。企业景气调查中的“景气”一词，泛指国民经济或商业发展状况及活跃程度的描述，包括经济活动的扩散传导以及不同经济领域之间的相互渗透，表现为阶段性涨跌起落的趋势。分析“景气”状况则是通过“景气度”，常称为景气指数（prosperity index），对景气调查中的指标通过统计方法和计量工具构建，以综合反映某一特定调查体或某一社会现象所处发展状况或趋势。多年来，5000户企业景气调查在监测我国工业企业景气状况起到了不可替代的重要作用，但在日新月异的形势变化下，调查方法的改革创新、调查样本的科学抽样、调查数据的质量提高及有效利用等方面都亟需提高该项调查制度自身的“景气度”。
提高人的“景气度”
以人为本，体现在5000户企业景气调查中，一是调查者，即人民银行进行此项调查工作的各层级景气调
查员；二是
调查对象，即参与景气调查的企业，其中，
月度财务调查（定量调查）由企业财务会
计部门的统计员填写，季度问卷调查（定
性调查）由熟悉企业具体生产经营情况
的负责人填写。提高这二者的景气度，
是企业景气调查工作的重中之重。
（一）提高调查者的“景气度”
1.会计知识的更新掌握。作为景气
调查员，所学专业并非一定为会计学或财
务管理专业，对于月度财务调查工作中涉
及的会计财务知识以及会计准则的更新
变化需要与时俱进和自我学习，以专业
处理月度财务报表与企业报表归并核实，
报表中80个财务指标的解释与校验和不
同企业会计科目存在归类不同等问题。
2.调查业务的创新能力。从纸质化
问卷到无纸化办公，从传统传真、邮件
报送到直报系统和财务数据审核系统，
以及最新的通过下载app调查和扫描二维
码调查等，调查方式和方法在不断革新
以提高工作效率及数据质量，这需要景
气调查员牢固掌握统计调查业务的基础
上还具备精益求精、突破创新的能力与
素质。
3.与调查对象的沟通能力。景气调
查员工作中需要花费大量的时间和精力
与调查对象进行报表和问卷的收数催数、
解释说明和审核校验等方面的沟通与交
流，通过相应的情商训练和沟通能力的
学习，将有助于合作关系的推进和沟通
成本的节约。
4.工作交接的快速上手。企业景气
调查由于其工作性质的复杂性，人员交接
不顺畅将会导致系统操作不熟练、数据
出现差错等问题，新手应通过一到两个
月的时间跟从前辈进行全部流程的跟踪
学习，辅助培训资料和视频的自我学习，
以及向其他地区的同层级调查经验丰富
的景气调查员虚心讨教。
（二）提高调查对象的“景气度”
提高调查对象的“景气度”，意味
着提高调查对象的配合程度。企业统计
员延迟报数、态度不配合、数据出现遗
漏和差错、工作交接导致调查工作受到
阻滞都是调查过程中较为常见的问题。
首先，应让调查对象了解该项调查制度
由国家统计局批准并受《统计法》保护，
调查数据将有助于人民银行制定货币政
调查研究制度策和相关有助于企业发展的重要决策，
彰显调查的权威性和影响力，这一点也
是美国、日本和欧盟进行调查时首要申
明的；其次，完善数据披露制度，扩大
调查制度透明度和公信力，让其知晓其
提供的调查数据的利用率和社会作用。
提供有效渠道与调查对象分享调查报告，
从企业用户需求的角度出发，有针对性
地根据调查时序数据，运用计量工具和
统计方法对行业发展进行预测，供企业
经营者有效参考；最后，通过定期走访、
召开年度总结会议、选择调查对象最偏好
的方式，如电话、邮件、等保持长期
有效的良好合作关系，甚至是朋友关系，
另外，在企业遇到人民银行相关业务需
要处理时，积极提供相应咨询和便利。
提高调查样本的“景气度”
提高调查样本的“景气度”，意为
提高调查样本的代表性，使企业景气调查
更能准确地反映当前经济运行态势。一
是抽样方法的改进。以实现提高抽样精
确度和信息采集负担最小化为目标，运
用分层抽样方法调整企业景气调查样本，
对样本分布与总体样本分布进行统计检
提高企业景气调查“景气度”的思考与建议
■ 叫婷婷/ 文
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验，实时监测统计精度，及时进行动态调整。抽样方法的改进，不应局限于总行层面的统筹规划，在
省级、中支层面都应进行相应的培训以实现全面改进；二是调查样本的扩展。目前人民银行已将景气调查中的季度问卷部分从工业扩展至服务业。根据国外方面的经验，以日本银行的企业调查为例，目前已覆盖各个行业，其中非制造业样本占比超过60%。将调查样本扩展至零售、建筑、商业等国民经济其他领域是必然趋势，这是顺应经济发展趋势的必然需要，也是更全面准确反映现行经济运行态势即经济“景气度”的有效方法。
提高调查内容的“景气度”
提高调查内容的“景气度”，一方面从调查者的角度，调查问卷的设计应能有效体现经济运行状况和趋势，另一方面从调查对象的角度，调查内容的设计应容易理解和有效填写。从调查者的角度，调查内容应随着经济结构的调整和运行形势的变化进行相应的调整和更替。在考虑历史数据的延续使用基础上，在调查问卷中及时调整在外延和内涵上与国际通行，并在经济分析预测中起到有效作用的指标。遵循化繁为简、归类梳理、逻辑合理原则，剔除过时过细无利用价值的问题。目前调查问卷内容全面统一，而考虑到区域和行业之间的异质性，可以通过设置一些个性化指标考察异质性特征；从调查对象的角度，调查内容应遵循调查对象负担最小化原则。题目设计精炼简洁、易理解易填写，同时，在问卷的排版设计上，尽量给予被调查者直观和舒适感。
提高调查方法的“景气度”
提高调查方法的“景气度”，意为在信息化和高科技不断发展的时代，调查方法也应与时俱进，不断创新研发数据收集和统计系统，实现高效率的数据填报和优质量的调查数据。一是数据填报和收集层面。全面推广网上直报系统, 实现信息化建设。无论何种调查统计工作，统计信
息化和标准化都将是转变工作方式和提
高工作效率的有效手段, 也是加快调查统
计工作发展步伐的必然选择。企业层面，
设计最为简单易行的互联网直报系统，经
过广泛推广和操作培训，全面实行互联网
直报，改变原始的纸质传真和等
繁冗复杂环节，节约企业统计员填报时间
和减少企业报送成本。人民银行层面，应
建设高效收集、功能全面、切换无障碍的
景气调查系统，实现景气调查员从纸质问
卷和手工录入的全面解放，将有限的时间
运用到数据分析和应用工作中去。二是数
据审核校验层面。数据质量是调查工作的
生命之魂，调查数据若缺乏真实有效无误
性，前期调查工作将是徒劳无功。人行企
业景气调查中的月度财务调查较为复杂，
设有80个财务指标，涉及指标之间的多
重校验关系以及时序上同比与环比之间
的变动关系检验，通过有效可行的数据审
核系统，或是嵌入景气调查系统中，实现
这一环节的信息化。三是数据可视化功能
层面。目前景气调查系统中，仅具备简单
的时序数据导出功能，而从现阶段发展趋
势来看，实现数据可视化功能是必然趋势。
在系统中，直观生动地多方式展现数据，
如自动生成图表、分析文字等，或更为高
效地嵌入计量工具以生成更为复杂可用
的数据体系，将大大提高数据利用程度。
提高数据利用的“景气度”
人民银行企业景气调查已开展27年，
积累了相当丰富的连续时序数据库，但目
前数据挖掘与利用程度远未体现其相应
的数据价值。提高数据利用的“景气度”，
应充分挖掘和利用景气调查数据，进行经
济运行监测和预测研究，以及一系列可衍
生的诸如经济周期波动、景气调查合成指
数、循环指标体系、宏观经济预警系统、
融资需求指数等研究。在这一方面，具有
代表性的研究最早于2004年，陈磊运用
NBER合成指数方法构建一致CIBS研究
行业景气状况以及在景气调查指标的汇
总量化指数DI的基础上，建立了综合反
映企业景气指数——先行、一致和滞后合
成指数。而随后公开发表的比较系统和价
值体现的研究较少。
基于企业景气调查庞大的数据，在以
后的数据挖掘和相关研究中，可以从以下
四个方面着手：一是分析宏观经济定量数
据与企业调查数据之间的相关关系（例如
运用桥式模型），并不局限于简单的线性
关系，从而运用于宏观经济形势和行业的
发展和预测判断以及政策制定中去；二是
利用景气调查数据合成综合指标，例如通
过主成分分析法得出综合指标，从而解释
经济运行中的部分指标；三是运用到经济
周期的计算中，基于景气调查数据计算拐
点，判断周期波动水平；四是建立综合反
映企业景气状况变动特征的合成指数，即
先行指标、一致指标和滞后指标等，为经
济周期波动提供微观层面的解释，并且为
企业景气调查制度的完善提供相应依据。
参考文献
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运行.管理世界,2004,(3):14-24.
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景气状况及行业特征分析.统计研
究,2004,(3):34-38.
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济景气指数研究的比较与思考.统计与
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[4]刘海燕，于永新.对企业景气
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询,2012,(2):47.
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查的国际比较.西南金融,2013,(3):20-23.
作者单位：中国人民银行广州分行
责任编辑：阳 明
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