监察部
访谈提纲
尊敬的监察部领导:
    您好！我们是顾问团队，负责协助外资制药企业(制药)中国有限公司开展全面风险评估管理工作。访谈提纲的目的是为了便于您提前了解我们的关注点，以提高访谈效率。非常感谢您在百忙之中阅读该提纲并接受我们的访谈。
一、访谈目的
注册外资公司流程为进一步了解贵公司各职能部门对公司面临的重大、重要风险的意见，以及管理层所持风险偏好与容忍度，以帮助我们在风险梳理过程中重点关注贵公司高风险领域，同时为贵公司风险事件库的设计提供依据与指引。   
二、访谈信息
受访人
职位
访谈人
访谈时间及地点
记录人
复核人
三、访谈内容
1.根据《部门职责》，我们了解到监察部的主要职责为公司内部控制管理、内部监察管理等，请结合以上部门主要职责，简要介绍一下监察部的部门架构、职责分工以及定岗定员等情况。
2.请您从公司监察部相关业务管理实际出发，谈谈公司内部控制管理、内部监察管理等相关业务内容都有哪些？这些业务内容涉及到的具体流程有哪些（下附内部控制管理流程框架以作参考）？我们应该向哪位领导或同事访谈才能了解到这些具体的流程内容？
3.在您看来，公司监察部在履行内部监察职责时，是否存在内部监察计划制定不合理导致公司对高风险领域及重要业务流程的内部监察存在不到位的风险？
4.公司内部监察是否存在独立性不足的风险，（如部门和岗位设置、汇报路线设计等不满足独立性要求），导致影响内部监察在公司内部控制方面的作用和地位》
5.公司对内部监察过程中发现的问题是否存在整改不到位的风险，可能影响公司业务的有效运行？
6.从风险防范及公司整体管理工作出发，您觉得公司在内部控制管理、内部监察管理工作中是否存在一些诸如执行流程不清晰、跨部门工作接口不顺畅等管理挑战？如果存在的话，主要有哪些？这些挑战来源于哪里？
7.您觉得从监察部目前的职能设置，人员配置或资源投入等状况，以及公司目前组织架构设置及管理等内容，存在哪些管理风险或需要提升改进的地方？针对这些您觉得需要从哪些方面着手？
8.在您看来，公司在对于沈阳工厂，以及其他办事处内部控制管理、内部监察管理工作是如何进行管理的？存在哪些风险或管理方面的困难？
9.作为监察部负责人，您觉得外资制药企业制药（中国）内部监察、内部控制管理的未来发展规划应该包括哪些内容？目标定位是什么？当前的管理状况与未来目标之间差异主要表现在哪些方面？
10.请您从公司或内部控制管理、内部监察管理等角度出发,谈谈对外资制药企业制药（中国）有限公司全面风险评估工作有哪些期望或者建议?
11.是否存在本访谈提纲尚未涉及到，但是监察部所承担的业务，请您简单介绍一下？
附：内部控制管理流程框架以供参考：
1、内部控制管理
∙建立内控管理体系
∙内控监察工作计划管理
∙内控监察结果汇报管理
∙建立监察缺陷的跟踪整改机制的管理
∙建立内控监察的责任追究机制的管理