一、单项选择题
1.金融市场交易的对象是（        ）
B金融资产 
2.金融市场各种运行机制中最主要的是（        ）
  C.价格机制 
3.企业通过发行债券和股票等筹集资金主要体现的是金融市场的（        ）
A．聚敛功能 
4.非居民间从事国际金融交易的市场是（        ）
  B.离岸金融市场金融学是学什么的 
5.同业拆借资金的期限一般为（        ）
A.1天 
6.一市政债券息票率6.75%，以面值出售；一纳税人的应税等级为34%，该债券所提供的应税等价收益为（        ）
B.10.2% 
7.最能准确概况欧洲美元特点的是（        ）
C.存在外国银行和在美国国土外的美国银行的美元
8.短期市政债券当期收益率为4%，而同类应税债券的当期收益率为5%。投资者的税收等级分别为以下数值时，能给予投资者更高税后收益的是（        ）
C.20% 
9.最早发行大额可转让定期存单是（        ）
  C 花旗银行 
10.国库券和BAA级公司债券收益率差距会变大的情形（        ）
C 信用下降 
11.以折价方式卖出债券的情形是（        ）
C债券息票率小于当期收益率，也小于债券的到期收益率
12.一份10 000元面值的10年期国债每半年付息一次，该国债的年息票率6%，投资者在第5年末会收到（        ）
A 300元 
13.关于政府机构债券说法不正确的是（        ）
C 债券的收支偿付列入政府的预算
14.最适合被证券化的是（        ）
C 住房抵押贷款
15.一家公司的销售额和利润都快速地增长，且其速度要远远快于整个国家以及其所在的行业
的发展速度，那么这家公司发行的股票属于（        ）
    C 成长股   
16.在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金是指（        ）
A 在岸基金
17.我国封闭式基金上市要求基金份额持有人不少于（        ）
    C 1 000 
18.在风险调整测度指标中，用市场组合的长期平均超额收益除以该时期的标准差的是（        ）
A 夏普测度 
19.期权购买者只能在期权到期日那一天行使权利，既不能提前也不能推迟的期权是（        ）
A 欧式期权   
20.标的的资产市价高于协议价格时的看涨期权称为（        ）
    C 实值期权 
21.某人某日用美元在1.0700/1.0705买进50万欧元，5天后再1.0840/1.084平仓，其获利为（        ）
    D 6 750美元
22.关于利率对汇率变动的影响，表述正确的是（    　）
C 需比较国内外的利率和通货膨胀率后确定
23.下面表述正确的是（        ）
B 远期外汇的买卖价之差总是大于即期外汇的买卖价之差
24.现代货币制度下，可能使一国的汇率上升的原因有（    ）
C 物价下降         
25.弹性货币分析法强调对汇市产生影响的市场有（        ）
    C 货币市场 
26.下列有关利率期限结构的说法正确的是（        ）
D.流动性偏好假说认为，不同的借款人和贷款人对收益率曲线的不同区段有不同的偏好
27.假定名义年利率为10%，每年复利两次，那么，有效（年）利率为（        ）
    C.10.25%       
28.根据凯恩斯流动性偏好理论，与利率相关的是（        ）
    B.投机动机 
29.名义利率是8%，通货膨胀率为10%。则实际利率为（        ）
      C.-18.2%     
30.零贝塔证券的预期收益率是（        ）
      D.无风险收益率
二、多项选择题
1.发达金融市场必须具备的特点是（          ）
A.深度    B.广度    E.弹性
2.政府作为金融市场的主题之一，其扮演的角主要有（          ）
A.监督者  B.调节者  C.资金需求者 
3.根据交割方式的不同，金融市场可以分为（          ）
A.现货市场    C.期货市场  D.期权市场 
4.金融工程技术的应用主要表现在（          ）
A.套期保值  B.投机  C.套利  D.构造组合 
5.金融市场的配置功能表现在（        ）
A.资源的配置  B.财富的再分配  C.风险的再分配
6.同业拆借的资金主要用于（        ）
A 解决临时性的资金短缺需要
C 弥补短期资金的不足
D 弥补票据清算的差额
7.在回购市场中，决定利率的因素有（        ）
A 用于回购的证券的质地
B 交割的条件
C 回购期限的长短
D 货币市场其他子市场的利率水平
8.关于中长期国债，论述错误的有（          ）
B 长期国债期限可达10年C 中期国债期限可达10-30年  D 中期国债可随时支取
9.关于公司债券，论述不正确的有（          ）
A 公司的提前赎回支取允许支取持有者按一定比例讲债券转换成公司普通股
B 公司信用债券是经担保的债券
D 公司债券持有者在公司有选举权
10.关于债券的提前赎回条款，表述不正确的有（          ）
A 很有吸引力，因为可以立即得到本金加上溢价，从而获得高收益
B 当利率较高时倾向于执行回购条款，因为可以节省更多的利息支出
11.关于债券的到期收益率，表述不正确的有（          ）
A 当债券以折价方式卖出时，低于息票率；当以溢价方式卖出时，高于息票率
C 现在的收益率加上平均年资本利得率
D 以如何所得的利息支付都是以息票率再投资这一假定为基础的
12.关于可转换债券，论述正确的有（          ）
A 收益率通常比标的普通股要高
B 可转换债券可能会推动标的股票价格的上涨
D 可转换债券可以看作是一种普通债券附加一份期权
13.公司的优先股经常以低于其债券的收益率出售，是因为（          ）
A 优先股通常有更高的代理等级
B 优先股持有人对公司的收入有优先要求权
C 优先股持有人在公司清算时对公司的资产优先要求权
14.在公司破产事件中（          ）
A 股东最有可能失去的是他们在公司股票上的最初投资
D 优先股股东比普通股股东有获得赔偿的优先权
15.道。琼斯工业平均指数的特征有（          ）
B 道。琼斯工业平均指数由30种蓝筹股组成
D 道。琼斯工业平均指数在分股时对道。琼斯除数进行调整
16.根据价格决定的不同特点，证券交易制度一般可以分为（          ）
  C 委托驱动制度  D 报价驱动制度
17.证券投资基金根据运作方式的不同，可以分为（          ）
A 开放式基金    D 封闭式基金
18.封闭式基金上市交易，应符合下列（          ）条件
B 基金合同期限为5年以上
C 基金募集金额不低于2亿元人民币
D 基金份额持有人不少于1 000人
19.以下属于风险调整测度指标是（          ）
A 夏普测度    B 特雷纳测度    C 詹森测度 
20.下列说法正确的有（          ）
A 成长型基金是指以追求资本增值为基本目标的基金
C 货币市场基金以短期货币市场工具为投资对象
D 募基金是指可以面向社会大众公开发行销售的一类基金
21.传统的外汇市场交易主要有（          ）
A 套汇交易            C 即期外汇交易        D 远期外汇交易
22.汇率理论中包含了一价定律这一前提条件的理论有（          ）
A 绝对购买力平价      B 相对购买力平价
23.狭义的静态外汇包括（          ）
A 外币表示的银行汇票  B 外币表示的银行支票    D 外币银行存款
24.下列表述中，正确的有（          ）
A 外汇银行同业的外汇买卖差价一般要低于银行与客户之间的买卖差价
C 两国间存在利率差异，国际投资者不一定可以从套利交易中获利
25.根据粘性货币分析法，可以得知（          ）
A 货币市场失衡后，由于商品市场反应缓慢，汇率将做出超调反应
C 商品市场和货币市场的调整速度是不一样的
26.基准利率的特征包括（        ）
A.市场化        B.基础性              D.传递性
27.关于名义利率与实际利率，以下正确的说法是（        ）
A.名义利率不能完全反映资金时间价值，实际利率才真实地反映了资金的时间价值
B.当通货膨胀率较低时，实际利率约等于名义利率与价格指数之差
C.名义利率越大，周期越短，实际利率与名义利率的差值就越大
28.根据优先偏好理论，说法正确的有(        )
A.不同债券间是可以替代的
C.投资者对不同债券之间存在着偏好