复习1
一、 单项选择题（每小题 1 分，共 20 分）
1. 反映证券本质特征的是（  ）
A.权益性                B.流通性            C.机会性            D.风险性
2． 以人民币标明面值，供投资者用外币认购，获纽约证券交易所批准上市的股票，称为（  ）
A.B股                B.H股                C.A股                D.N股
3. 最具有代表性的股份制公司是（  ）
A.无限责任公司        B.有限责任公司        C.股份有限公司        D.股份两合公司
4. 股票最基本、最普遍的形式是（  ）
A.普通股                B.优先股            C.劣后股        D.累积优先股
5. 将债券划分为政府债券、金融债券和公司债券，其划分标准是（  ）
A.按计息方式不同                            B.按债券的形式不同
C.按发行债券的主体不同                    D.按债券的偿还方式不同
6. 以下风险最大的债券是（  ）
A.国家债券            B.金融债券        C.公司债券        D.地方政府债券
7. 投资基金起源于（  ）
A.英国                B.美国                C.日本                D.中国
8. 债券市场上最主要的资金需求者是（  ）
A.政府机构            B.银行                C.非银行金融机构  D.企业
9. 我国目前的证券交易方式只有（  ）
A.现货交易            B.期货交易            C.信用交易            D.期权交易
10.“红马甲”指（  ）
A.佣金经纪人    B.交易所经纪人    C.专业经纪人    D.零股经纪人
11.我国的上海、深圳证券交易所实行的组织形式是（  ）
A.会员制                B.公司制            C.股份制            D.合伙制
12.上市公司发行的股本总额不少于（  ）
A.1000万人民币        B.3000万人民币        C.5000万人民币        D.1亿人民币
13.我国严厉禁止股票的（  ）
A.场内交易            B.场外交易            C.店内交易            D.现货交易
14.证券市场运行的基本原则是（  ）
A.“三公”原则        B.“三不”原则    C.“三共”原则    D.“三允”原则
15.按公司法组成的投资基金，称为（  ）
A.开放型基金                                B.封闭型基金   
C.契约型基金                                D.公司型基金
16.对于身边有点闲钱，但又没有时间或缺乏投资知识的人而言，最佳的投资工具是（  ）
A.股票                B.债券                C.投资基金            D.银行储蓄
17.我国目前在证券交割上一般对A股采用的规则是（  ）
A.T+0                B.T+1                C.T+2                D.T+3
18.有“金边债券”之称的是（  ）
A.金融债券            B.公司债券            C.国际债券            D.国家债券
19.证券发行市场中，最广泛的需求者和购买者，其显著特点是分散性的投资人是（  ）
A.社会公众        B.企业            C.各类金融机构  D.各类社会基金
20.目前，世界上最著名的场内交易市场是（  ）
A.美国纽约证券交易所
B.中国香港联合交易所
C.中国证券交易自动报价系统  　 　
D.美国纳斯达克交易市场
1. 证券投资属于（  ）
A.直接投资        B.实物投资            C.非实物投资        D.资本投资
2. 证券市场只是证明一种（  ）
A.证券买卖的场所    B.经济关系            C.资金价格        D.债权债务关系
3. 史称订立“梧桐树协定”的证券交易所是指（  ）
A.纽约证券交易所                        B.伦敦证券交易所
C.阿姆斯特丹证券交易所                D.东京证券交易所
4. 股份有限公司最显著的特征是（  ）
A.股份制        B.有限责任制            C.无限责任制        D.发行股票
5. 普通股与优先股的最大区别在于（  ）
A.收益分配权                            B.剩余资产分配权
C.公司决策参与权                        D.优先认股权
6. 债券的本质是（  ）
A.债的证明书        B.债券的证明书        C.信用关系        D.法律关系
7. 投资基金起源于欧洲的（  ）
A.20世纪            B.19世纪            C.18世纪        D.17世纪
8. 中国第一家获得中国人民银行颁发许可证的国际投资银行是（  ）
A.中国银行                            B.中国交通银行  　
C.中国信托投资公司                    D.中国国际金融有限公司
9. 与股票价格成反比的因素是（  ）
A.股息            B.红利                C.利息率            D.收益
10.债券评级中，属于有投机因素的级别是（  ）
A.Baa            B.Ba                C.B                D.Ca
11.目前，我国对B股实行的交割方式是（  ）
A.T+0            B.T+1                C.T+2            D.T+3
12.在我国股份有限公司在召开创立大会后进行登记注册的时间是（  ）
A.30天后            B.10天后            C.90天后        D.60天后
13.我国实行的证券监管体制是（  ）
A.自律体制        B.公司制        C.会员制        D.法定机构监管体制
14.当前我国证券市场的核心问题是（  ）
A.规范            B.法制                C.监管            D.规范和发展
15.我国通过几年的实践，对证券经纪业务资格的管理采用的是（  ）
A.注册制            B.特许制                C.考试制            D.登记制
16.由一个承销商包销发行人发行的全部债券的是（  ）
A.银团包销        B.俱乐部包销            C.协议包销        D.包销
17.被称为场内交易市场的是（  ）
A.第一市场        B.第二市场            C.证券交易所        D.初级市场
18.处于证券发行市场中心地位的是（  ）
A.证券发行者    B.证券投资者        C.证券中介机构    D.企业或（公司）
19.存托凭证被简称为（  ）
A.CD                B.DR                C.．ADR        D.CDR
20.我国首次发行债券是（  ）
A.1990年            B.1980年            C.1950年        D.1894年
二、多项选择题（每小题 1 分，共 5 分）
21.证券投资是由多种要素所构成的，其中的基本要素是（  ）（　 ）（　 ）（　 ）（  ）
A.收益                B.股息                C.时间                D.风险
E.利息
22.普通股的股东享有下列权利（  ）（　 ）（　 ）（　 ）（  ）
A.公司决策参与权                        B.收益分配权
C.优先认股权                            D.剩余资产分配权
E.优先选举权
23.投资基金根据投资目标可分为（  ）（　 ）（　 ）（　 ）（　 ）
A.成长型基金        B.开放型基金        C.契约型基金        D.收入型基金
E.平衡型基金
24.目前，世界上最主要的证券结算模式有（  ）（　 ）（　 ）（　 ）（  ）
A.单一市场中的结算模式                    B.多个市场中的证券结算模式
C.电子证券结算模式                        D.网络证券结算模式
E.跨国证券结算模式
25.公司购并扩张比起企业的内部增长的优势有（  ）（　 ）（　 ）（　 ）（　 ）
A.快速扩张        B.快速的现金流        C.资产多元化        D.减少风险
E．经济效益
21.证券的基本特征包括（  ）（　 ）（　 ）（　 ）（  ）
A.法律特征        B.书面特征            C.财务特征        D.货币特征
E.资本特征
22.按照市场的职能，证券市场可分为（  ）（　 ）（　 ）（　 ）（  ）
A.发行市场        B.交易市场            C.流通市场        D.场内市场
E.场外市场
23.按照债券发行的主体来划分，债券可分为（a股与b股的区别  ）（　 ）（　 ）（　 ）（　 ）
A.政府债券        B.国家证券            C.金融债券        D.银行债券   
E.公司债券
24.期权的构成因素有（  ）（　 ）（　 ）（　 ）（  ）
A.履约价格        B.履约保证金            C.权利金            D.买卖价格
E.看涨期权和看跌期权
25.证券自营业务的功能与作用有（  ）（　 ）（　 ）（　 ）（　 ）
A.市场的稳定性    B.专业性                C.资金供给性        D.安全性
E.市场导向性
三、填空题（每空 1 分，共 10 分）
26.证券必备两大基本特征：一是法律特征；一是    　   
27.债券、股票等有价证券实质是一种    　   
28.由中国人自己开办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的  　
29.债券的本质是    　    ，具有法律效力。
30.欧洲债券最初主要以  　    为计值货币，发行地以欧洲为主。
31.从实质上讲，    就是证券承销商，及从事证券发行与二级市场交易的非储蓄金融中介机构。
32.我国目前对股票发行的定价主要采用    　   
33.目前，世界上最著名的证券评估机构主要有美国的穆迪公司和  　 公司。
34.证券交易的本质是    　    的流通性。
35.企业的扩大发展有两种途径：内部投资扩大和             
26.证券可分为无价证券和    　   
27.中央政府发行的债券称之为    　   
28.股份有限公司最显著的特征是    　   
29.经营和资信良好、经济实力雄厚的大型优秀企业所发行的股票被称为     
30.投资基金起源于英国，但盛行于    　   
31.在我国，证券投资基金的发行方式主要有两种：上网发行和   
32.日本的投资银行称为    　   
33.证券市场的核心组织是    　   
34.股票的    　    是股票市场价格的基础。
35.贯穿证券市场运行全过程的基本原则是    　    原则。