年 月 日
一、公司背景
1.1股东构成及股权结构（股东名称、出资金额、出资方式、持股比例等）
1.2.公司实际控制人及法人简介
1.3.列示公司的组织架构，包括所属集团或控股公司的组织架构图、各部门主要职能、各部门人员（列出姓名和岗位）
1.4.简要说明公司最近三年（公司成立低于3年的，自公司成立当年始）资产、负债、盈利、成本等情况
1.5.近三年来，公司或者公司的高级管理人员（部门经理及以上）是否受过国家有关部门及自律组织的警告、通报批评或处罚？公司是否涉及过任何法律诉讼？是否因涉嫌重大违法违规行为正受到国家有关部门调查？发生的原因是什么？最终如何解决？
1.6 公司目前管理的资产规模，三年内计划发展达到的资产管理规模水平？
二、投资理念及风格
2.1.公司的投资理念是什么？
2.2.公司通过何种手段确保投资理念的执行？
2.3.公司如何理解绝对收益理念？如何保障绝对收益理念的贯彻执行？
2.4.公司认为未来最理想的管理规模是多少？
2.5.是否每个产品都用同样的投资策略/方法/系统管理？公司会不会应个别客户需求而提供不同产品？
2.6.定性和定量分析在公司投资决策过程中的地位和作用是怎样的？
2.7.请列示公司旗下产品自成立以来每年的平均换手率和持仓周期情况
三、风险控制
3.1.公司的风险管理理念和风险管理组织架构。
3.2.公司的风险控制目标是怎样的？请用历史业绩说明执行情况
3.3.公司如何控制产品的下行风险？特别是在净值低于面值的情况下将采用哪些具体措施控制下行风险？
3.4.如何监控组合的投资风险？使用何种模型或风险评估技术？风险控制如何与投资结合在一起？请举例说明风险控制对投资流程的具体影响和作用。
3.5.如何有效防范产品之间或产品向股东和其他利益相关人输送利益？实际运作中，是否发生过利益输送行为？
3.6.公司的道德风险防范措施。如何防范在职和离职人员泄露公司在资产管理中的机密？
四、产品体系介绍及业绩表现
4.1.请列示公司与其它商业银行、证券公司、信托公司合作的所有产品情况（包括规模、成立时间、收费标准、合作机构名称）
4.2.请提供公司核心产品要素表（收费结构、流动性安排、业绩报酬提取方式、售后服务内容等）
4.3.请提供公司自成立以来所有的产品业绩表现（包括净值走势图、净值波动率、与沪深300及市场同类产品的比较等）
4.4.请提供公司产品自成立以来的夏普比率、绝对收益率、最大下行损失等量化指标分析结果
4.5.请列示公司产品成立至今最大的三次单月下跌情况，并说明原因
五、人员队伍
5.1 管理团队及投研团队组织架构图
5.2.投资总监、投资经理以及公司高级管理人员（包括负责投资、研究、交易和风险控制业务的部门经理及以上管理人员、投资决策人员）的简历（包含姓名、专长、任职年限、从业年限、学历、简要工作经历等）。怎样成立公司
5.3.投资总监、投资经理或其它重要投资相关人员的过往业绩
5.4.关键岗位人员变动情况，请分列投资和非投资人员数目，如有高级或资深人员离开，请解释原因并列明离开时间
5.5.公司通过何种措施保投研队伍的稳定，并吸引优秀人员参加投资团队？
5.6.公司对不同类型工作人员（投资管理人员、研发人员、交易人员、风险管理等）的考核标准、收入结构、激励机制？
5.7.公司对于未来核心岗位人员的配置计划是怎样的？
六、投资决策
6.1.说明投资决策流程（至少包括：研究过程、决策机制、投资组合的构建方法和过程、风险控制过程、组合调整过程）
6.2.说明公司所管理的不同基金在投资组合管理时，对下列因素的考虑和应用：资产配置（指股票、债券、现金的比例配置）；板块/行业分布；证券选择 （如规模、价值、成长性
等）；其它（请说明）
6.3.公司的研究理念和研究方法，与业内其他公司相比，有何特点和优势，如何保持？
6.4.公司研究人员的分工情况以及行业和公司研究的覆盖情况。公司如何进行宏观研究、行业研究、个股研究、策略研究和债券研究
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