一、单项选择题（共50题，每题1分）。
A、8月3日
B、8月4日
C、8月5日
D、8月6日
【参考答案】：C
【解析】通过强制性信息披露，迫使隐藏的信息得以及时和充分地公开，从而消除逆向选择和道德风险等问题带来的低效无序状况，提高证券市场的有效性。
2、如果基金发行期结束后，未达到基金成立的条件，基金管理人应当承担募集费用，将已募集的资金并
加计银行活期存款利息自募集期满之日起（）天内退还基金认购人。
A、10
B、30
C、60
D、90
【参考答案】：B
【解析】基金募集失败，基金管理人应当将已募集的资金并加计银行活期存款利息自募集期满之日起30天内退还基金认购人。
3、ETF的特点不包括（）。
A、是指数基金
B、具有套利机制
C、独特的实物申购赎回机制
D、一级市场与二级市场价格相同
【参考答案】：D
【解析】ETF的一级市场价格就是基金份额净值，二级市场则由供求关系决定。
4、我国第一只上市交易的投资基金是（）。
A、武汉证券投资基金基金赎回要几天
B、深圳南山风险投资基金
C、淄博乡镇企业基金
D、建业基金
【参考答案】：C
【解析】我国第一只上市交易的投资基金是淄博基金。
5、关于流动性风险叙述不正确的是（）。
A、在实践中，可以根据某种债券的买卖价差来判断其流动性风险的大小
B、在实践中，可以根据某种债券的变现速度来判断其流动性风险的大小
C、流动性风险主要用于衡量投资者在不受或少受损失的情况下持有债券的变现难易程度
D、对于那些打算将债券长期持有至到期日为止的投资者来说，流动性风险相对就不再重要
【参考答案】：B
【解析】不仅是变现的速度，还要加强合理的价格。
6、如果资产管理人能够准确地预测资产收益变化的趋势，并采取及时有效的行动，则使用（）会带来更高的收益。
A、战术性资产配置
B、战略性资产配置
C、投资组合保险资产配置
D、恒定混合资产配置
【参考答案】：A
【解析】战术性资产配置是随着市场情况的变动而变动的。
7、现实复利收益率也称为（），它允许资产管理人根据计划的投资期限、预期的有关的再投资利率和未来市场收益率预测债券的表现。
A、未来收益率
B、内部收益率
C、合理收益率
D、期限收益率
【参考答案】：D
【解析】现实复利收益率也称为期限收益率。
8、风险调整收益衡量的其他方法
A、误差项系数
B、跟踪误差
C、绝对误差
D、相对误差
【参考答案】：B
【解析】跟踪误差是指基金收益率与基准收益率之间的差异收益率的标准差。
9、第一只ETF是在（）推出的。
A、美国
C、英国
D、澳大利亚
【参考答案】：B
【解析】ETF基金诞生于加拿大。
10、送股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票，按评估日（）估值。
A、证券交易所上市的同一股票的市价
B、单位基金资产净值
C、在证券交易所挂牌的相似股票的市价
D、基金资产的历史成本
【参考答案】：A
【解析】送股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票，按评估日同一上市股票的市价估值。
11、《证券投资基金销售管理办法》规定，开放式基金的认购费率不得超过认购金额的（）。
A、2.5%
B、2%
C、3%
D、5%
【参考答案】：D
【解析】认购费不可超过5%.
12、信用度与风险成反相关关系，也与预期收益成反相关关系。
A、大、小
C、小、小
D、小、大
【参考答案】：B
【解析】期限与波动幅度是正相关关系，与风险也是正相关关系。
13、根据投资理念的不同，证券投资基金可分为（）。
A、在岸基金和离岸基金
B、开放式基金和封闭式基金
C、主动型基金与被动（指数）型基金
D、私募基金和公募基金
【参考答案】：C
【解析】根据投资理念的不同，证券投资基金可分主动型基金与被动型基金。
14、对个人投资者申购和赎回基金单位取得的差价收入，在对（）收入未恢复征收个人所得税以前，暂不征收个人所得税。
A、个人买卖债券的差价
B、个人买卖股票的差价
C、基金分配中获得的企业债券差价
D、基金分配中获得的股票红利
【参考答案】：B
【解析】公平披露原则要求将信息向市场上所有的投资者平等公开的披露，而不是仅向个别机构或投资者披露。
15、根据我国《开放式证券投资基金试点办法》的规定，认购费率不得超过申购金额的（）。
A、1％
B、2％
C、5％
D、7％
【参考答案】：C
【解析】我国目前规定，认购费率不得超过申购金额的5%.
16、在（）中，技术分析将无效。
A、弱式有效市场
B、半弱式有效市场
C、半强式有效市场
D、强式有效市场
【参考答案】：A
【解析】公司股票入选成份股，引起股票上涨属于事件异常。
17、行为金融理论中的BSV模型认为（）。
A、投资者善于调整预测模型
B、投资者对所掌握的信息过度自信
C、无信息的投资者不存在判断偏差
D、投资者可能存在保守性偏差
【参考答案】：D
【解析】BSV模型认为，人们在进行投资决策时会存在选择性偏差和保守性偏差两种心理认知偏差。
18、以追求当期最稳定的经常性收入为基本目标，以大盘蓝筹股、公司债券、政府债券等高收益证券为主要投资对象的证券投资基金是（）。
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