2023年证券从业题库
第一部分单选题(300题)
1、交易所市场的竞价和询价系统之间也可以进行交易，本系统内债券实行（）交易模式，跨系统实行（）交易模式。
A.T+0.T+0
B.T+0，T-1
C.T-0，T+1
D.T+0，T+1
【答案】：D
2、下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是（）。
A.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
B.合规负责人可由财务负责人担任
C.合规负责人经董事会决定聘任后立即生效
D.证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构
【答案】：C
3、下列说法中正确的是（）。
A.客户一旦下达委托就不得撤销
B.证券营业部申报竞价成交后也可以全部撤销
C.客户变更委托，操作员操作后无须告知客户执行结果
D.在一些情况下客户可以直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统办理撤单
【答案】：D
4、下列选项中，不正确的是（）。
A.股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任
B.有限责任公司公开发行公司债券，其净资产不低于人民币6000万元
C.基金销售人员应当具备从事基金销售活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，并根据有关规定取得协会认可的证券从业资格
D.诚信信息以纸质文件形式保存
【答案】：D
5、未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上（）万元以下的。
A.10
B.20
C.30
D.50
【答案】：C
6、股票以高于面值的价格发行，被称为（）。
A.溢价发行
B.折价发行
C.平价发行
D.配额发行
【答案】：A
7、基金管理公司最核心的一项业务是（）。
A.基金募集与销售
B.投资管理业务
C.基金运营业务
D.特定客户资产管理
【答案】：B
8、下列关于影响公司股价变动的因素中行业因素的说法错误的是（）。
A.首先需要列出该行业所有的企业，重点考察其中的未上市公司
B.其次需要研究各家公司所占的市场份额及变化趋势、该行业中企业总家数的变化趋势等
C.技术及其他因素的变化有可能终结某些行业的发展
D.这是考察某个行业在遭遇重大政治、经济或自然环境变化时业绩的稳定性
【答案】：A
9、关于非金融机构开展基金托管业务的条件，在从业人员方面规定基金托管部门拟任高级管理人员符合法律规定条件，基金托管部门取得基金从业资格不低于部门员工人数的（）。
A.50%
B.60%
C.75%
D.80%
【答案】：A
10、下列关于我国证券交易所的说法中，正确的是（）。
A.证券交易所在任何情况下都不能调整交易时间
B.交易时间内因故停市，交易时间需要顺延
C.国家法定假日证券交易所无须休市
D.国家法定假日和证券交易所公告的休市日，证券交易所市场休市
【答案】：D
11、选择性货币政策工具包括消费者信用控制、证券市场信用控制、（）等。
A.不动产信用控制
B.再贴现政策
C.常用借款便利
D.回购交易
【答案】：A
12、股票市场价格的最直接影响因素是（），并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价。
A.宏观经济因素
B.公司经营状况
C.政治因素
D.供求关系
【答案】：D
13、下列不属于《期货交易管理条例》第六十四条规定，期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得的行为是（）。
A.违反规定收取手续费的
B.涉及重大诉讼、仲裁
C.不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的
D.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的
【答案】：B
14、甲证券公司未按照规定程序了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，造成投资者损失。下列对甲证券公司的处罚
中，有误的是（）。
A.责令改正、给予警告
B.没收违法所得
C.处以违法所得10倍的
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以5万元的
【答案】：C
15、下列有关公积金的说法，错误的是（）。
A.法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的30%
B.公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损
C.公司应当提取税后利润的10%列入公司法定公积金
D.公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取【答案】：A
16、全国中小企业股份转让系统分设()，符合不同标准的挂牌公司分别纳入管理。
A.创业层和成长层
B.创新层和成长层
C.创新层和基础层
D.成长层和基础层
【答案】：C
17、证券公司应建立有效的流动性风险管理组织架构，明确（）
在流动性风险管理中的职责和报告路线
A.董事会、经理层、财务总监、首席风险官
B.董事会、经理层、首席风险官、合规总监
科创板交易细则C.董事会、经理层、首席风险管理、相关部门