申请权限开通前 20 个交易日证券账户及资金账户内的资产 日均不低于人民币 50 万元（不包 括该投资者通过融资融券融入 的资金和证券）
具有 6 个月以上的证券交易经验
参与证券交易 24 个月以上
通过会员组织的科创板股票投资者适当性综合评估
2、投资者参与科创板股票交易，应当使用（ ）。
A.衍生品合约账户
B.沪市 A 股证券账户
C.在证券公司开立的 TA 账户
D.深市证券账户
3、投资者参与科创板股票交易的方式，不包括（ ）。
A.竞价交易 B.盘后固定价格交易 C.大宗交易 D.场外交易
4、下列关于科创板股票盘后固定价格交易的表述，不正确的是 （ ） 。
A.上交所接受投资者收盘定价申报的时间为每个交易日 9:30 至 11:30、13:00 至 15:30
B.每个交易日的 15:05 至 15:30 为盘后固定价格交易时间，当日 15:00 仍处于停牌状态的股票不进行盘后固定价格交易
C.客户通过盘后固定价格交易买卖科创板股票的，应当提交收盘 定价委托指令
D.投资者只能在每个交易日的 15:05 至 15:30提交盘后固定价格 交易的申报
5、投资者以市价申报的方式参与科创板股票交易，不包括以下 （ ）。
A.最优五档即时成交剩余撤销申报
B.最优五档即时成交剩余转限价申报
C.双方最优价格申报
D.对手方最优价格申报
6、以下关于科创板股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是 （ ）。
A.上交所对科创板股票竞价交易实行 20%的价格涨跌幅限制
B.首次公开发行上市的科创板股票，上市后的前 5 个交易日不 设价格涨跌幅限制
C.首次公开发行上市的科创板股票，仅在上市首日不设价格涨跌 幅限制
D.首次公开发行上市的科创板股票，上市后第 6 个交易日开始， 适用 20%的涨跌幅限制
7、科创板股票自（ ）起可作为融资融券标的。
A、上市交易满 1 个月 B、上市交易满 2 个月 C、上市交易满 3 个月 D、上市首日
8、关于科创板股票买卖申报的表述，下列不正确的是（ ）。
A.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于 200 股
B.通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于 200 股
C.卖出科创板股票时，余额不足 200 股的部分，应当一次性申 报卖出
D.投资者卖出科创板股票，单笔申报数量只能是 200 股
9、关于投资者参与科创板股票交易的表述，不正确的是（ ）。
A.投资者应审慎开展科创板股票交易
B.投资者不得滥用资金、持股等优势进行集中交易，影响股票交 易价格的正常形成机制
C.可能对市场秩序造成重大影响的大额交易，投资者应选择适当的交易方式，根据市场情况进行分散交易
科创板开户条件D.投资者可以根据自身需要，运用大量资金优势进行集中交易
10、以下关于科创板企业所处行业和业务相关风险的表述，不正确的是（ ）
A.研发投入规模大、盈利周期长
B.技术迭代快、风险高
C.收入稳定、快速盈利
D.严重依赖核心项目、核心技术人员、少数供应商
11、以下关于科创板新股发行询价定价的表述，错误的是（ ）
A.科创板新股发行价格、规模、节奏等坚持市场化导向
B.科创板新股发行询价、定价、配售等环节由机构投资者主导
C.个人投资者可以参与科创板新股定价
D.科创板新股发行的询价对象限定在证券公司等七类专业机构投资者
12、以下关于投资者参与科创板新股申购的表述，不正确的是 （ ）
A.根据投资者持有的上海市场非限售Ａ股股份和非限售存托凭 证总市值确定其网上可申购额度
B.符合科创板投资者适当性条件且持有市值达到 10000 元以上 的投资者可以参与网上申购
C.每 5000 元市值可申购一个申购单位
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