证券乐山嘉定中路营业部6月反适当性合规测试
您的姓名： [填空题] *
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1、如在首次回访中出现疑似违规行为，分支机构沟通处理后在二次回访中仍然存在风险问题，视情节严重程度，按照（ ）对当事工作人员进行处罚。 [单选题]
A、《证券从业人员执业行为准则》
B、《宏信证券投资者适当性管理工作考核与问责制度》(正确答案)
C、《宏信证券有限责任公司客户经纪关系管理办法》
D、《宏信证券投资者适当性管理办法》
2、客户开户环节的身份识别，主要识别内容为（ ） [单选题]
A、客户提供的身份证明文件
B、客户的身份
C、客户提供的身份证明文件及客户的身份(正确答案)
D、客户提供的其他证明文件
3、《证券法》规定，证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。上述资料的保存期限不得少于（ ）年 [单选题]
A、5
B、10
C、15
D、20(正确答案)
4、公司（ ）定期对员工开立股票账户及持股情况等进行全面排查。 [单选题]
A 、合规部(正确答案)
B、经纪业务部
C 、信息技术中心
D、人力资源部
5、投资者参与科创板股票交易，应当使用（ ） 证券账户。 [单选题]
A、沪市A股账户(正确答案)
B、深市A股账户
C、沪市A股账户和深市A股账户
6、科创板投资者适当性管理的准备条件是( ) [单选题]
A、个人投资者
B、机构投资者和前20个交易日证券账户和资金账户内资产日均不低于人民币50万元且参与证券交易24个月以上的个人投资者(正确答案)
C、机构投资者和前20个交易日证券账户和资金账户内资产日均不低于人民币30万元且参与证券交易12个月以上的个人投资者
D、无准入标准
1、员工个人信息报备为持续、动态工作，公司所有员工入职后，均即时将办公所用（ ）进行报备。
A、电脑(正确答案)
B、手机(正确答案)
C、座机(正确答案)
D、
2、证券公司不得违反规定委托其他单位或者个人进行（ ）委托第三方机构为客户办理开户业务。
A、客户招揽(正确答案)
B、下载交易软件
C、产品销售活动(正确答案)
D、客户服务(正确答案)
3、公司员工不准通过与其他业务“强制捆绑销售”，不能采取（ ）等方式为客户开立账户。如客户在办理银行卡、工资卡、社保卡等过程中，非客户自愿，批量给客户开立账户。
A、欺骗(正确答案)
B、强制(正确答案)
C、非现场
D、捆绑买卖(正确答案)
4、公司向投资者推介产品或者提供服务时，应通过（ ）等方式，了解投资者的下列信息。
A、评估问卷(正确答案)
B、投资者申明(正确答案)
C、投资者提供证明材料(正确答案)
D、户籍所在地派出所出具户籍证明
5、公司员工在开户过程中，应该避免（ ）工作做不到位而导致客户对开户事项印象不深、遗忘等不合规的情形发生（ ）
A、投资者教育(正确答案)
B、反
C、风险提示(正确答案)
D、回访提示工作(正确答案)
1、投资科创板的门槛是：要求个人投资者参与科创板股票交易，证券账户及资金账户的资产不低于人民币30万元并参与证券交易满12个月( ) [判断题]
对
错(正确答案)
2、员工不得使用公司办公设备、通信设备、无线网络等违规参与股票委托、交易，不得将登记使用的个人手机、电脑等设备借与客户，但可以为客户提供安装交易软件、系统演示等服务。（ ） [判断题]
对
错(正确答案)科创板开户条件
3、如果员工个人设备处罚预警，原则上不接受为客户提供服务导致等解释理由，视同员工个人买卖股票、代客操作等行为进行处罚。（ ） [判断题]
对(正确答案)
错
4、各分支机构公共设备不仅能用于备案的公共用途，也能用于备案之外其他用途或个人用途。（ ） [判断题]
对
错(正确答案)
5、在执业过程中，客户想购买超过它风险承受能力的产品是客户自己的事情，营销人员无需进行产品风险揭示。( ) [判断题]
对
错(正确答案)
6、以补贴现金或免收证券账户开户费为诱惑，组织人员大量开户，只要每个人都愿意，不存在违规行为。( ) [判断题]
对
错(正确答案)
7、证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存( ) [判断题]
对(正确答案)
错
8、投资者参与各项业务的适当性管理工作。投资者申请开通有准入条件的业务时，如创业板、港股通、新三板、融资融券、股票期权等，在开通相应业务权限时，应当在其满足准入条件（如资产、投资经历等）的前提下，对其进行适当性匹配，投资者风险承受能力等级与该项业务的风险等级不匹配的，也可开通相应业务权限。 （ ） [判断题]
对
错(正确答案)
9、证券公司应当建立健全证券经纪人档案，实现证券经纪人执业过程留痕。(    ) [判断题]
对(正确答案)
错
10、营业部及任何个人可以自行接受媒体采访。（ ） [判断题]
对
错(正确答案)