2023年证券从业资格-金融市场基础知识考试备考题库附带答案
题目
一
二
三
四
五
六
总分
得分
第1卷
一.全考点押密题库(共50题)
1.(多项选择题)(每题 1.00 分) 从发行方式看，大致经历了的阶段是：除了（）。
A. 由特许方式转变到审核加额度管理方式
B. 无限量发行认股证，消除了排队购买认股证的现象，但使认购成本增加
C. 采取专项定期存款方式
D. 上网发行
E. 再转变到现在的审核方式
正确答案：A,E,
2.(单项选择题)(每题 1.00 分)
对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（  ）
Ⅰ、年报审计监管
Ⅱ、会计报表监管
Ⅲ、信息报送制度
Ⅳ、信息公开披露制度
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：A,
3.(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是（    ）。
A. 经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同
B. 经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
C. 经纪关系的建立就形成了实质上的委托关系
D. 经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系
正确答案：C,
4.(单项选择题)(每题 1.00 分) 1984年1月，新设（），至此，中央银行制度的基本框架初步确立。
A. 中国银行
B. 中国工商银行
C. 中国农业银行
D. 中国人民银行
正确答案：B,
5.(单项选择题)(每题 1.00 分)
股份有限公司公开发行公司债必须满足净资产额不低于()。
A. 1000万元
B. 3000万元
C. 6000万元
D. 8000万元
正确答案：B,
6.(单项选择题)(每题 1.00 分) 资本市场的种类不包括()。
A. 股票市场
B. 衍生品市场
C. 短中期资金借贷品市场
D. 债券市场
正确答案：C,
7.(单项选择题)(每题 1.00 分) 证券评级机构应当将其评级程序报（）备案。
A. 司法部
B. 中国证券业协会
C. 中国人民银行
D. 中国证监会
正确答案：B,
8.(单项选择题)(每题 1.00 分) 中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为ABCDE等5大类，其中11个级别包括（）
I  AAA
II BB
III C
IV DD
A. I、II、IV
B. I、II、III
C. II、III、IV
D. I、II、III、IV
正确答案：B,
9.(单项选择题)(每题 1.00 分)
上市公司再融资的方式包括（ ）。
①向原股东配售股份
②向不特定对象公开募集股份
③发行可转换公司债券
④非公开发行股票
A. ①②
B. ②③
C. ①②③
D. ①②③④
正确答案：D,
10.(单项选择题)(每题 1.00 分) 在上海证券交易所集合竞价系统上市交易的公司债券出现下列（）情形时，上交所将对其实施风险警示。Ⅰ.债券最近一次资信评级为AA级以下（含）
Ⅱ.发行人最近一个会计年度的前一年度经审计的财务报告显示为亏损，且最近一个会计年度业绩预告或更正业绩预告显示为亏损
Ⅲ.发行人发生严重违反法律、行政法规、部门规章或者合同约定的行为，或者被证券监管部门立案调查，严重影响其偿债能力
Ⅳ.发行人生产经营情况发生重大变化，严重影响其偿债能力
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：B,
11.(单项选择题)(每题 1.00 分) 因持有股票而享有的配股权，从配股除权日到配股确认日的估值方法，表述正确的有（）。  I.股票收盘价高于配股价，按股票收盘价高于配股价的差额估值  II.股票收盘价高于配股价，则估值为零  III.股票收盘价等于或低于配股价，则估值为零  IV.股票收盘价等于或低于配股价，按股票收盘价与配股价的差额估值
A. I、III
B. II、III
C. I、IV
D. II、IV
正确答案：A,
12.(单项选择题)(每题 1.00 分)
    下列关于科创板的说法正确的是（）。
Ⅰ．在上海证券交易所设立
Ⅱ．试点注册制
Ⅲ．科创板的制度规则体系可以总结为“1+2+6+N”
Ⅳ．根据科创板定位，保荐机构优先推荐三类企业和六大领域的科技创新企业上市
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：D,
13.(单项选择题)(每题 1.00 分) 以下关于金融期权说法正确的是（）。
I .是以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式
Ⅱ.实际上是一种权利的单方面有偿让渡
III .是一种对选择权的买卖
IV .买卖双方享有同样的权利和义务
A. I II
B. II、 III
C. I、 II、 III
D. I、II、III、IV
正确答案：C,
14.(单项选择题)(每题 1.00 分)
关于机构投资者买卖基金产生的税收，下列说法正确的有（ ）。
①机构投资者购入基金、信托、理财产品等各类资产管理产品持有至到期，属于金融商品转让，计征增值税
②机构投资者买卖基金份额暂免征收印花税
③机构投资者在境内买卖基金份额获得差价收入，应并入企业的应纳税所得额，征收企业所得税
④机构投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收企业所得税?
A. ①②③
B. ①②③④
C. ①④
D. ②③④
正确答案：D,
15.(单项选择题)(每题 1.00 分) 我国证券场外交易市场包括（）。
Ⅰ.间接融资市场
Ⅱ.柜台交易市场
Ⅲ.第三市场
Ⅳ.交易所市场
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：B,
16.(单项选择题)(每题 1.00 分) 证券业协会的宗旨之一是发挥（）与证券行业间的桥梁和纽带作用。
科创板开户条件A. 社会
B. 投资者
C. 证券公司
D. 政府
正确答案：D,
17.(单项选择题)(每题 1.00 分) 国务院证券监督管理机构依法履行职责，有权采取下列措施中的（）。
I. 进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
II. 询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人
Ⅲ.教育和组织证券业协会会员遵守证券法律、行政法规
IV.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料
A. II、III、IV
B. I、III、IV
C. I、II、IV
D. I、 II III
正确答案：C,
18.(单项选择题)(每题 1.00 分)
以下说法错误的是( )。
A. 配股是指面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股
B. 配股时原股东不可以放弃配股权
C. 股份公司可以向不特定对象公开募集股份
D. 股份回购是股份公司利用自有资金买回发行在外股份的行为
正确答案：B,
19.(单项选择题)(每题 1.00 分) 1993 —1995年是我国企业债券发行的（）。A萌芽期         B发展期         C整顿期        D再度发展期
正确答案：C,
20.(单项选择题)(每题 1.00 分)
按照中国香港法律的规定，港币大部分由()几家发钞银行发行。
①中国银行(香港)
②花旗银行
③汇丰银行
④渣打银行
A. ①②③
B. ①③④
C. ①②④
D. ②③④
正确答案：B,
21.(判断题)(每题 0.50 分) 根据证券交易所的规定，集合竞价中未能成交的委托全部无效。（）
正确答案：B,
22.(单项选择题)(每题 1.00 分)
    1998年至2004年实施积极的财政政策时，中央政府代地方举债并转贷地方用于国家确定项目建设（）。
    A转贷资金同时在中央预算和地方预算中反映
B转贷资金在中央预算中反映，下面地方预算中不反映
C转贷资金既不在中央预算中反映，也不在地方预算中反映
D转贷资金不在中央预算中反映，在地方预算中反映
正确答案：C,
23.(单项选择题)(每题 1.00 分) 通常情况下，证券的风险与预期收益（）。
A. 成反比
B. 成正比
C. 没关系
D. 以上说法都不正确
正确答案：B,
24.(单项选择题)(每题 1.00 分)
根据国务院授权，中国证监会依法统一监督管理的机构包括（ ）。
Ⅰ．证券期货经营机构
Ⅱ．证券投资基金管理公司
Ⅲ．证券期货投资咨询机构
Ⅳ．期货清算机构
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ