一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是__。
A．证券公司的资产管理产品
B．基金管理公司的专户理财产品
C．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券
D．上市公司采取定向增发方式发行的有价证券
2、下列各项中，不属于保守型投资者目的的是__。
A．保值
B．增值
C．安全
D．稳健
3、ETF基金管理人若对最小申购、赎回单位进行更改，应在更改前至少__个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
A．3
B．5
C．8
D．10
4、我国封闭式基金存续期应在__年以上，存续期满后，可以通过一定的法定程序延期。
怎么办理基金定投A．3
B．5
C．10
D．15
5、按照____来划分，金融衍生工具可以分为风险管理型创新、增强流动型创新、信用创造型创新和股权创造型创新四种。
A：金融创新工具的功能
B：金融衍生工具自身交易的方法及特点
C：基础工具种类
D：产品形态和交易场所
6、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定，机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为有__。
A．对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月
B．对货币市场基金、基金管理人评级的评级期间少于36个月
C．对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月
D．对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月
7、参与证券投资的金融机构包括__。
A．证券经营机构
B．商业银行
C．保险公司
D．主权财富基金
8、目前我国的基金会计核算细化到__。
A．日
B．周
C．月
D．季
9、基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，应严格遵守《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》的有关规定，注意事项包括__。
A．有效识别投资者身份
B．向投资者提供《投资人权益须知》
C．向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等
D．了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求
10、全球基金业发展的趋势与特点包括__。
A．美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛
B．封闭式基金成为证券投资基金的主流产品
C．基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出
D．基金资产的资金来源发生了重大变化
11、证券投资基金的市场营销，应从__的角度出发。
A．营销产品
B．客户基金投资需求
C．投资者关系
D．客户服务
12、基金销售人员在向投资者推介基金时，应禁止__的行为。
A．诋毁其他基金销售机构
B．接受投资者全权委托
C．违规向他人提供基金未公开的信息
D．账外暗中给予他人财物或利益
13、在申请基金代销业务资格时，申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起__个工作日内向中国证监会提交更新材料。
A．2
B．3
C．5
D．10
14、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财富基金，对此下列说法正确的是__。
A．主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备
B．2007年10月29日，中国投资有限责任公司成立，成为中国主权财富基金的发端
C．中国投资有限公司主要以金融组合产品为主，开展多元投资
D．中国投资有限公司的注册资本金为1000亿美元，主要为了实现外汇资产保值增值
15、下列关于基金托管运作管理的说法，正确的有__。
A．在签署基金合同阶段，基金托管人与募集基金的管理公司商谈基金募集及托管业务合作事宜
B．在基金募集阶段，如果基金募集不成立，则由基金托管人承担将募集基金返还到投资人账户的职责
C．在基金运作阶段，基金托管人根据基金管理人的指令办理资金划拨
D．在基金终止阶段，基金托管人要参与基金终止清算
16、随着信用制度的发展，__等融资方式不断出现，越来越多的信用工具随之涌现。
A．国家信用
B．公司信用
C．银行信用
D．商业信用
17、关于基金销售客户服务的方式中媒体和宣传手册的应用，下列论述错误的是__。
A．通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期地向投资者传达专业信息和传输积极的投资理念
B．当市场出现较大波动时，及时利用媒体的影响力来消除投资者的紧张情绪，让大众更理性、更深刻地了解市场，可以减少非理性行为的发生
C．在新基金发行前，对公司形象的宣传和对新产品的介绍是客户服务不可缺少的部分
D．基金宣传手册可作为一种广告资料运用于销售过程中
18、下列关于基金运作关系的说法，错误的是__。
A．基金服务机构直接与基金托管人产生关系
B．基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金的当事人
C．基金市场上的各种服务机构通过自己的服务参与基金市场
D．监管机构负责对基金市场上的各种参与主体实施全面监管
19、下列关于印花税的说法，错误的有__。
A．基金买卖股票暂免征收印花税
B．对个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税
C．对个人投资者买卖股票暂免征收印花税
D．对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税
20、下列情形，经基金管理人同意可以进行非交易过户的有__。
A．继承
B．捐赠
C．司法强制执行
D．赎回
21、下列各因素中，会影响基金分红的因素包括__。
A．基金分红政策
B．基金的持股集中度
C．留存收益
D．基金行业投资集中度
22、由于封闭式基金在证券交易所的交易系统内进行竞价交易，因此其注册登记业务同上市公司的股票一样，由____办理。
A：基金公司
B：商业银行
C：基金管理人
D：中国证券登记结算公司
23、参与证券投资的金融机构有__等。
A．保险公司
B．证券经营机构
C．主权财富基金
D．合格机构投资者
24、基金销售机构妥善地处理客户投诉的方式有__。
A．评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉
B．向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则
C．准确记录客户投诉的内容，所有客户投诉应当留痕并存档，应当录音
D．建立完备的客户投诉处理体系，设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或岗位
25、1952年，美国著名经济学家马柯威茨在《金融杂志》的一篇文章中提出了著名的Markowitz模型，其核心是通过数量化方法来确定__。
A．最佳收益组合
B．最低风险组合
C．风险收益组合
D．最佳资产组合
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、根据____的不同，可以将基金分为主动型基金与被动(指数)型基金。
A：运作方式
B：法律形式
C：投资理念
D：投资目标
2、__对基金销售信息和销售的技术系统提出了标准化要求。
A．《证券法》
B．《证券投资基金法》
C．《证券投资基金运作管理办法》
D．《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》
3、公募证券是指发行人通过中介机构向____公开发行的证券。
A：不特定的社会公众投资者
B：特定的机构投资者
C：特定的社会公众投资者
D：原有的证券持有人
4、关于债券发行主体，下列论述不正确的是__。
A．政府债券的发行主体是政府
B．公司债券的发行主体是股份公司
C．凭证式债券的发行主体是非股份制企业
D．金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构
5、基金管理公司的投资管理部门中，研究部主要从事__。
A．宏观经济分析
B．行业发展状况分析
C．上市公司价值分析
D．微观经济分析
6、国家股、法人股等是按__来划分的。
A．股票上市地点
B．股票投资主体的不同性质
C．股票上市主要监管部门
D．股票是否公开发行
7、以下属于货币证券的有__。
A．商业汇票
B．商业本票
C．金融债券
D．银行汇票
8、交易型开放式指数基金(ETF)和上市开放式基金(LOF)的区别主要包括__。
A．LOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价；而ETF与投资者互换的是基金份额与一揽子股票
B．只有大投资者(基金份额通常要求在50万份以上)才能参与ETF一级市场的申购、赎回交易；而LOF在申购、赎回上没有特别的要求
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