招股计划书范文
【篇一:某私募基金发行的招股计划书】
某私募基金发行的招股计划书
基金初期规模为5000万元人民币,最低股份为100万元人民币/份,募集至2/3即可成立,欢迎各大资本所有者加盟合作。根据私募基金行业管理惯例,基金所有人和管理人严格分开:
  一、基金层面:
1、投资公司形式:成立投资公司,优点是出资方股东之间有股权关系,联系紧密,缺点是产生效益后所得税无法规避。
2、信托基金形式:发起成立信托计划,各出资人把资金交给信托公司,信托公司根据出资人的指令进行投资。优点是税收很低,缺点是关系不紧密。
3、上述两种组织方式选一种
4、基金投资管理班子入股基金公司,做小股东。
5、基金公司负责财务资金管理,投资决策,投资管理。
  二、基金管理层面:
1、设立基金投资管理公司。
2、主要任务是筛选投资项目,报基金公司投资决策委员会决策。
投资项目计划书
3、另一任务是募集基金。
4、主要费用来源:基金公司提供的基金管理费,一般每年为基金总额的2-4%。
5、基金管理费包括管理人的报酬,办公费,差旅费等。不包括开办费。
三、运营机制
1、基金公司下拨管理费---管理公司选项目---报基金公司---投资决策委员会审核表决---如否决,则项目结束---如决定投资,则安排资金---投资管理公司协助办理入股手续----日常监管---上市套现---基金分红
2、基金投资的主要方向和原则
(1)以pre-ipo项目为基本投资方向
1)所投资项目必须具备完整的ipo计划。
2)利用主要基金管理人在中国资本市场的资源,对ipo市场的了解、把握,将投资盈利的主要来源限定于ipo带来的资本增值。在投资企业实现ipo后的1年-3年内完成退出。
3)投资之前,必须对ipo失败后的退出时间底限进行约定,并严格按照约定执行,对于ipo失败后的退出途径需预先经过评估及探讨,并切实执行。
(2)日常短期投资行为
为提高资金的使用效率,允许主要管理成员利用公司资金进行短期投资,但短期投资仅限于:
1)申购无禁售限制的ipo新股
2)申购禁售限制6个月以内的ipo新股
3)买卖距到期日不足一年的在交易所上市交易之债券
4)参与交易所之债券回购交易,期限不得长于182天
5)在投资方一致同意下的其他短期投资行为
6)严禁进行股票及其他金融衍生品种的二级市场交易
(3)基本原则
1)长期投资期限平均不长于3年,任何单个项目投资期不长于6年
2)短期投资期限不长于182天
3)项目除法规之限制性规定外,不得允诺任何限制性条款
(4)投资管理
1)公司资金的存管银行和证券托管交易机构由董事会决定,未经董事会同意,投资管理人不得更改银行和证券托管机构。
2)投资管理人有权决策公司投资金额不超过公司资产的15%的单个项目。投资前需通报投资决策委员会,超过该限额的投资项目为重大投资项目,投资管理人需报公司董事会下设的投资决策委员会批准。
3)公司对外借贷需经投资决策委员会批准。
4)当项目可投资金额超出公司拟投资额时,投资管理人可将项目推荐给股东,邀请股东同公司共同投资,当股东意向投资额超过可投资额时,由股东协商或按持股比例分配投资额度.
  三、公司架构
1、注册资本、注册地、经营地
(1)公司为一家公司制私募投资基金,法律形式采取有限责任公司,注册为投资公司
(2)公司发起成立的注册资本最低5000万元人民币,资本上限为3亿人民币;
(3)注册地待定,由股东协商确定;
(4)经营地: ;
(5)资本募集开放期:公司成立后,发起股东委托经理人继续募集资金。资本上限为3亿元,第一年募集价格为净资产价.从第二年开始按公司公允资产价格+溢价发行股本。
2、股东构成
转为有限合伙制基金时公司管理人出资不少于60-100万人民币,其余部分由投资者出资。
3、董事会
董事会由5-7名成员构成,原则上投资者少于7人时,投资者各派一名董事;多于7名时,由发起投资者各方协商确定,二位投资管理者担任董事,任何董事会决议须由2/3以上多数通过。(2)董事会选举3个董事组成投资决策委员会,负责审批投资管理人提交的投资额超过公司资产15%的战略投资项目。投资管理人不出任投资决策委员会成员。
  四、公司期限
根据项目运行周期,公司期限暂定为6-7年。到期后, 经51%以上股东同意,公司期限可延长.不同意延长的股东有权退出公司。
  五、 运营
1、经营体制
(1)公司采取基金经理制,设立两位投资管理人,实施投资管理人负责制。投资管理人采取业绩报酬制,由基本工资加业绩报酬构成。
(2)由于公司投资项目运行周期在1-6年,公司同基金管理人签订工作合同。期限同公司期限相等,未经2/3股东同意,投资管理人不得离开公司。
(3)在下列情况,经2/3股东同意,董事会有权解聘投资管理人:
2、人员架构
(1)日常工作人员5名:
(2)财务、出纳第一年拟采取兼职方式,可由股东方人员兼任或派出。
(3)其他技术性工作可外聘兼职专业人员解决。
(4)随公司业务发展,需调整人员安排时,由董事会制定计划,报股东大会批准
3、运营成本估计(第一年)
(1)人员工资费用
(2)办公场所租金(含水、电) 20万/年
(3)办公费用  5万/年
(4)出差及招待费用  20万/年
(5)前期开办费用
办公家具 5万
办公用品(电脑、复印、打印)  5万
装修  10万
房租押金 10万
注册开户等费用 5万
4、特别支出(项目相关费用)
(1) 委托专业机构,包括会计师、律师、投资银行、专家进行评估或咨询的
必要费用。
(2) 给予项目介绍人、特殊人才的报酬、项目投资直接公关费用。
(3)上述特别支出事项具有较大的不确定性,报酬的形式也可能多种多样,在核算上将计入投资成本。
5、费用目标
(1)力争在第一年将运营成本控制在200万以内(不含开办费用)。
(2)在投资期内(主要是第二年、第三年)将运营成本控制在250万以内。
(3)在回收期内(主要是第四年、第五年、第六年)将运营成本控制在250万以内。
(4)公司运行结构调整或资产扩大时,上述成本目标将重新确定。
六、分配
1、盈利目标
(1)根据对中国资本市场预期,公司的基本盈利目标定在年收益率30%-50%。
(2)第一、二年盈利目标为通过短线投资保持盈亏平衡,争取最大收益率,(基于当前市场预期,短线投资预期收益率在4%-8%)。
(3)公司从第三年起,逐步进入投资回收期,实现盈利目标。
2、收益分配
(1)投资管理人采取业绩报酬制度,每年的利润首先提取管理团队的业绩报酬,按以下比例提取20%:
(2)净利润由股东根据出资比例进行分配。
(3)盈利分配采取按年度分配机制,每年分配后,股东可选择提取红利,或将所得转为股本。当股本达到上限后,不再实施红利转增股本。
(4)未经2/3以上股东同意,管理团队业绩报酬抽离公司的比例不得超过其业绩报酬的20%,其余部分必须留在公司转为股本。
(5)为减少公司所得税支出,管理团队业绩报酬在税前提取,其应承担的税负由管理团队自行承担。
(6)为减少股东税负,公司将采取灵活方式分配股息,具体方式由公司董事会审定。
【篇二:泰安速恒物流有限公司招股计划书】
泰安速恒物流有限公司招股计划书
项目摘要:
股份制改革,融资计划
一、 改制背景
1、政策环境很好——政府规划物流发展成为支柱产业
物流行业是我市新兴的服务业行业,市委市政府规划发展成为新兴支柱产业。形成支柱产业的标志,在于从业人数众多;占泰安市gdp的比重在5以上;对于工商企业影响重大等条件。目前,市委市政府对于物流产业给予高度重视。
2、物流行业发展要求——只有发展才能更强
(1)物流行业发展较之济南,临沂等地相对滞后,大量的物流业务流失,市场被外地物流企业占据;
(2)运输配载企业普遍规模较小,实力较弱,经营能力不足;
(3)物流行业面临重组,日渐出现强者愈强的现象。做大做强是唯一的出路。
3、公司团队有强烈发展欲望
企业主要负责人有积极进取的发展欲望。有把公司做大的目标与规划,在当前的形势下,把危机看作机遇,积极稳妥的筹划企业的发展,同时,积极而又全方位的采取发展的措施,形
成公司在同行业中的发展比较优势。